800现金流ETF (159119): 招商中证800自由现金流交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:800现金流ETF : 招商中证800自由现金流交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 上市交易公告书 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市日期：2025年11月13日 公告日期：2025年11月10日 目 录 一、重要声明与提示..........................................1二、基金概览...............................................2三、基金的募集与上市交易....................................3四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况...................6五、基金主要当事人简介......................................7六、基金合同摘要..........................................11七、基金财务状况..........................................12八、基金投资组合..........................................14九、重大事件揭示..........................................18十、基金管理人承诺.........................................19十一、基金托管人承诺.......................................20十二、备查文件目录.........................................21附件：基金合同摘要.........................................22一、重要声明与提示 《招商中证800自由现金流交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告书的内容与格式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，招商中证800自由现金流交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2025年9月19日刊登在本公司网站（www.cmfchina.com）上的《招商中证800自由现金流交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。 二、基金概览 1、基金名称：招商中证800自由现金流交易型开放式指数证券投资基金2、基金简称：招商中证800自由现金流ETF 3、场内简称：800现金流ETF 4、基金代码：159119 5、标的指数简称：中证800自由现金流指数 6、标的指数代码：932368 7、基金份额总额：截至2025年11月6日，本基金基金份额总额为 266,054,229.00份 8、基金份额净值：截至2025年11月6日，本基金基金份额净值为1.0068元9、本次上市交易的基金份额：266,054,229.00份（截至2025年11月6日）10、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 11、上市交易日期：2025年11月13日 12、基金管理人：招商基金管理有限公司 13、基金托管人：平安银行股份有限公司 14、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 15、申购赎回代理机构：中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、长城证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中信建投证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司。 三、基金的募集与上市交易 （一）上市前基金募集情况 1、本基金募集申请的注册机构和准予注册文号：中国证监会证监许可[2025]564号 2、基金合同生效日：2025年11月3日 3、运作方式：交易型开放式 4、基金合同期限：不定期 5、本基金发售日期：2025年9月23日至2025年10月29日。 6、发售价格：1.00元人民币 7、份额发售方式：网上现金认购、网下现金认购 8、发售机构 （1）网上现金认购的发售代理机构 投资者可直接通过以下具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务（排序不分先后）： 爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联民生证券、国融证券、国盛证券、国泰海通证券、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、金融街证券、红塔证券、天府证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、券（排名不分先后）。 本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员可通过深圳证券交易所开放式基金销售系统办理本基金的网上现金认购业务。如深圳证券交易所更新具有基金销售业务资格的会员单位名单，则以相关机构的最新公告为准。 （2）网下现金认购的直销机构 招商基金管理有限公司 （3）网下现金认购的发售代理机构 无 9、验资机构名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 10、募集资金总额及入账情况 本基金于2025年9月23日起公开募集，基金募集工作已于2025年10月29日顺利结束。经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集确认的净认购金额为266,037,000.00元，折合基金份额266,037,000.00份；认购款项在募集期间产生的银行利息共计17,229.00元人民币，折合基金份额17,229.00份。本次募集资金于2025年11月3日划入基金托管专户。 本次募集有效认购户数2,924户，按照每份基金份额初始面值1.00元人民币计算，募集期募集金额及利息结转的基金份额共计266,054,229.00份，已全部计入基金份额持有人的基金账户，归各基金份额持有人所有。 11、基金募集备案情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《招商中证800自由现金流交易型开放式指数证券投资基金基金合同》《招商中证800自由现金流交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2025年11月3日获得书面确认，本基金的基金合同自2025年11月3日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 12、基金合同生效日：2025年11月3日 13、基金合同生效日的基金份额总额：266,054,229.00份 14、本基金管理人及基金从业人员持有基金份额的情况：
（二）本基金上市交易的主要内容 1、本基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上 [2025]1210号 2、上市交易日期：2025年11月13日 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 4、场内简称：800现金流ETF 5、基金代码：159119 6、本次上市交易份额：266,054,229.00份 7、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 8、基金资产净值的披露：在基金份额上市交易后或开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在深圳证券交易所行情发布系统揭示基金份额净值。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 （一）持有人户数 截至2025年11月6日，本基金持有人户数为2,915户，平均每户持有的基金份额为91,270.75份。 （二）持有人结构 截至2025年11月6日，基金份额合计为266,054,229.00份，机构投资者持有的基金份额为37,125,532.00份，占基金总份额的比例为13.95%；个人投资者持有的基金份额为228,928,697.00份，占基金总份额的比例为86.05%。 （三）前十名持有人情况 截至2025年11月6日，本次上市交易的招商中证800自由现金流交易型开放式指数证券投资基金前十名持有人情况
（一）基金管理人 1、公司概况 名称：招商基金管理有限公司 法定代表人：钟文岳（代为履行法定代表人职责） 总经理：钟文岳 设立日期：2002年12月27日 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 注册资本：人民币13.1亿元 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 设立批准文号：中国证监会证监基金字[2002]100号 营业执照统一社会信用代码：9144030071093625X4 经营范围：基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务。 存续期间：持续经营 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 联系人：赖思斯 2、股东及其出资比例
公司设置了合理的组织结构，并根据业务需要进行了合理的人员配置。 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投研部门、风控合规部门、营销部门、运营及综合部门等。其中，投研部门主要负责投资研究、投资管理、投资交易等工作；风控合规部门主要负责风险控制、法律合规及稽核审计等工作；营销部门主要负责营销和市场推广等工作；运营及综合部门主要负4、人员情况 截至2025年6月30日，公司总人数为654人，其中硕士及博士学历499人，本科学历151人，其他4人。 5、信息披露负责人及咨询电话： 潘西里，0755-83196666。 6、基金管理业务情况 截至2025年6月30日，招商基金管理有限公司目前共管理327只公募基金。 7、本基金基金经理简介 侯昊先生，硕士。2009年7月加入招商基金管理有限公司，曾任风险管理部风控经理，量化投资部助理投资经理、投资经理，现任指数产品管理事业部专业总监兼招商深证100指数证券投资基金基金经理（管理时间：2017年9月5日至今）、招商中证大宗商品股票指数证券投资基金（LOF）基金经理（管理时间：2017年9月5日至今）、招商央视财经50指数证券投资基金基金经理（管理时间：2017年9月5日至今）、招商中证银行指数证券投资基金基金经理（管理时间：2021年1月1日至今）、招商中证煤炭等权指数证券投资基金基金经理（管理时间：2021年1月1日至今）、招商中证白酒指数证券投资基金基金经理（管理时间：2021年1月1日至今）、招商国证生物医药指数证券投资基金基金经理（管理时间：2021年1月1日至今）、招商中证消费龙头指数增强型证券投资基金基金经理（管理时间：2021年5月25日至今）、招商中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2021年12月15日至今）、招商上证港股通交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2024年5月31日至今）、招商中证疫苗与生物技术交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2024年7月13日至今）、招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（管理时间：2025年3月20日至今）、招商中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（管理时间：2025年3月20日至今）、深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2025年3月20日至今）、招商中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2025年3月20日至今）、招商中证沪港深消费龙头交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2025年4月11日至今）、招商中证上海环交所碳中和交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2025年4月11日至今）、招商中证上海环交所碳中和交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（管理时间：2025年4月11日至今）、招商上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（管理时间：2025年6月9日至今）、招商国证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2025年10月24日至今）、招商中证800自由现金流交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2025年11月3日至今）。 （二）基金托管人 1、基本情况 名称：平安银行股份有限公司 注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号平安金融中心B座 法定代表人：谢永林 成立日期：1987年12月22日 组织形式：股份有限公司 注册资本：19,405,918,198元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037号 联系人：潘琦 联系电话：0755-22166388 2、平安银行基本情况 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳证券交易所简称：平安银行，证券代码000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于2012年6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中国平安保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行58%的股份，为平安银行的控股股东。截至2023年12月末，平安银行有109家分行（含香港分行）,共1,201家营业机构。 2023年1-12月，平安银行实现营业收入1,646.99亿元（同比下降8.4%）、净利润464.55亿元（同比增长2.1%）、资产总额55,871.16亿元（较上年末增长5.0%）、吸收存款本金余额34,072.95亿元（较上年末增长2.9%）、发放贷款和垫款总额34,075.09亿元（较上年末增长2.4%）。 3、主要人员情况 平安银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、资金清算室、企划与综合服务室、数字平台室、督察合规室、基金服务室8个处室，目前部门人员为75人，为客户提供专业化的托管服务。证券投资基金托管业务相关员工配置齐全且从业经验丰富，托管部核心管理层具备银行管理、证券或托管业务十年以上从业经验。 4、基金托管业务经营情况 2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。 截至2023年12月末，平安银行股份有限公司托管证券投资基金净值规模合计7,088亿，平安银行已托管284只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求。 （三）基金验资机构 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼 执行事务合伙人：付建超 电话：021-61418888 传真：021-63350003 经办注册会计师：曾浩、江丽雅 联系人：曾浩、江丽雅 六、基金合同摘要 基金合同摘要见附件。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 截至本公告书公告日前两个工作日即2025年11月6日，本基金的资产负债表如下： 资产负债表 会计主体：招商中证800自由现金流交易型开放式指数证券投资基金 报告截止日：2025年11月6日 单位：人民币元
八、基金投资组合 本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 截至本公告书公告日前两个工作日即2025年11月6日（以下称“报告期末”），本基金的投资组合如下： （一）报告期末基金资产组合情况
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合 1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有债券。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （八）投资组合报告附注 1、报告期基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。 3、其他资产构成
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （十）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 九、重大事件揭示 本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。 十、基金管理人承诺 本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺：（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十一、基金托管人承诺 基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专门的基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。 （二）根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。 （三）基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，督促基金管理人改正。（未完）  |