天味食品(603317):境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度（2025年9月）
境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度 第一条为保障国家经济安全，保护社会公共利益及四川天味食 品集团股份有限公司（以下简称“公司”）的利益，维护公司在境外发行证券及上市过程中的信息安全，规范公司及各证券公司、证券服务机构在公司境外发行证券及上市过程中的相关保密和档案管理工 作，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国注册会计师法》《中华人民共和国国家安全法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》（中国证券监督管理委员会公告〔2023〕43号）《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密 和档案管理工作的规定》（中国证券监督管理委员会、财政部、国家保密局、国家档案局公告〔2023〕44号）和《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》等有关法律、法规、规范性文件的有关规定和《四川天味食品集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合公司情况，制定本制度。 第二条本制度所称“境外发行证券及上市”，是指公司直接或 者间接在中华人民共和国大陆地区以外的国家和地区发行证券或者 将证券在境外上市交易相关活动。本制度适用于公司境外发行证券及上市的全过程，包括但不限于准备阶段、申请阶段、审核/备案阶段 及上市阶段。 第三条本制度适用于公司及其合并财务报表范围内的下属公司 或合伙企业以及公司为境外发行证券及上市所聘请的境内外各证券 公司、证券服务机构。 第四条国家秘密是关系国家安全和利益，依照法定程序确定， 在一定时间内只限一定范围的人员知悉的事项。公司秘密涉及国家秘密的，应当根据《保密法》等相关法律法规及本制度的规定规范保护。 第五条在公司境外发行证券及上市过程中， （一）公司应当严格贯彻执行有关法律、法规、规范性文件及本 制度的规定和要求，增强保守国家秘密和加强档案管理的法律意识，加强对项目参与人员的教育和管理，认真落实本制度及其他有关制度规定的各项具体措施，做好保密和档案管理工作。 （二）所涉及的国家秘密应当根据《中华人民共和国保守国家秘 密法》规定，由有权机关确定国家秘密范围、密级、保密期限。在执行秘密事项过程中，需要确定国家秘密的密级时，应当先行采取保密措施，并立即报请有相应定密权限的业务主管部门或者保密行政管理部门确定。 第六条在公司境外发行证券及上市过程中，公司向有关证券公 司、证券服务机构、境外监管机构等单位和个人提供、公开披露，或者通过其境外上市主体等提供、公开披露涉及国家秘密、国家机关工作秘密的文件、资料的，应当依法报有审批权限的主管部门批准，并报同级保密行政管理部门备案。 公司对所提供或者公开披露的文件、资料、档案和其他物品是否 属于国家秘密不明确或者有争议的，应当依法报有关保密行政管理部门确定。公司对所提供或者公开披露的文件、资料、档案和其他物品是否属于国家机关工作秘密不明确或者有争议的，应当报有关业务主管部门确定。经保密行政管理部门或经有关业务主管部门确定不属于涉及国家秘密、国家机关工作秘密的，公司可径行向各证券公司、证券服务机构和境外监管机构提供或者公开披露；如保密行政管理部门或有关业务主管部门确定涉及国家秘密、国家机关工作秘密的，公司应按第六条规定履行批准和备案程序后再行提供或者公开披露。涉及国家秘密、国家机关工作秘密的文件、资料和其他物品，未经有审批权限的主管部门批准并报同级保密行政管理部门备案，公司一律不得向各证券公司、证券服务机构和境外监管机构提供或者公开披露。 第七条在公司境外发行证券及上市过程中，公司向有关证券公 司、证券服务机构、境外监管机构等单位和个人提供、公开披露，或者通过其境外上市主体等提供、公开披露其他泄露后会对国家安全或者公共利益造成不利影响的文件、资料的，应当按照国家有关规定，严格履行相应程序。 第八条公司向有关证券公司、证券服务机构提供文件、资料时， 应按照国家相关保密规定处理相关文件、资料，并就执行本制度第六条、第七条规定的情况向有关证券公司、证券服务机构提供书面说明。 证券公司、证券服务机构应当妥善保存上述书面说明以备查。 第九条公司经履行相应程序后，向有关证券公司、证券服务机 构等提供涉及国家秘密、国家机关工作秘密或者其他泄露后会对国家安全或者公共利益造成不利影响的文件、资料的，双方应当依照《中华人民共和国保守国家秘密法》等法律法规及本规定，签订保密协议，明确有关证券公司、证券服务机构等承担的保密义务和责任。 公司与有关证券公司、证券服务机构等已签订的服务协议中关于 适用法律以及有关证券公司、证券服务机构等承担保密义务的约定条款与中国有关法律、法规、规范性文件的规定不符的，公司应当及时协商、修改服务协议中的相关约定。 公司应要求证券公司、证券服务机构遵守中国保密及档案管理的 要求，妥善保管获取的上述文件、资料。存储、处理、传输上述文件、资料的信息系统、信息设备应当符合国家有关规定。证券公司、证券服务机构向境外监管机构和其他相关机构等单位和个人提供、公开披露上述文件、资料的，应当按照法律法规及本制度规定履行相应程序。 第十条公司如发现国家秘密、国家机关工作秘密或者其他泄露 后会对国家安全或者公共利益造成不利影响的文件、资料已经泄露或者可能泄露的，应当立即采取补救措施并及时向有关机关、单位报告。 第十一条公司向有关证券公司、证券服务机构、境外监管机构 等单位和个人提供会计档案或会计档案复制件的，应当按照国家有关规定履行相应程序。 第十二条在公司境外发行证券及上市过程中，各证券公司、证 券服务机构在中国境内形成的工作底稿等档案应当存放在境内。需要出境的，应当按照国家有关规定办理审批手续。 前款所称工作底稿涉及国家秘密、国家安全或者重大利益的，不 得在非涉密计算机信息系统中存储、处理和传输。未经有关主管部门批准，也不得将其携带、寄运至境外或者通过信息技术等任何手段传递给境外机构或者个人。 第十三条在公司境外发行证券及上市过程中，境外证券监督管 理机构及有关主管部门提出就公司相关活动对公司以及为公司境外 发行证券及上市提供相应服务的证券公司、证券服务机构进行检查或调查取证的，公司在配合境外证券监督管理机构或境外有关主管部门检查、调查或为配合检查、调查而提供文件、资料前，应当经中国证券监督管理委员会或有关主管部门同意。 第十四条公司应定期对在境外发行证券与上市过程中涉及国家 秘密、国家机关工作秘密或者其他泄露后会对国家安全或者公共利益造成不利影响的文件、资料的保密和档案管理的有关事项进行自查，并可视情况要求对各证券公司、证券服务机构执行本制度的情况进行检查，各证券公司、证券服务机构应当予以配合。 前款所称检查，包括现场检查和非现场检查。 第十五条公司在自查及检查过程中，如发现任何单位、人员、 组织有违反本制度的行为，应当视情节轻重提出相应的整改措施，包括但不限于责令改正、通报批评等。对于公司在自查及检查过程中发现的问题，公司应监督整改工作的进展及实施情况。对于经公司要求仍拒绝整改的单位、人员或组织，公司可向政府有关主管部门报告。 第十六条在公司境外发行证券及上市过程中，任何单位和个人 违反《中华人民共和国保守国家秘密法》和《中华人民共和国档案法》等法律、法规、规范性文件的，由有关部门依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。 第十七条公司应当明确接触国家秘密的相关人员的权利、责任 和要求，对前述人员履行职责情况开展经常性的监督检查。 第十八条本制度未尽事宜，依据国家有关法律、法规、规范性 文件、公司股票上市地证券监管规则及《公司章程》的规定执行。本制度的相关规定如与日后颁布或修改的有关法律、法规、规范性文件、公司股票上市地上市规则、公司上市地证券监管机构的其他规定以及《公司章程》相抵触，则应根据有关法律、法规、规范性文件、公司股票上市地上市规则、公司上市地证券监管机构的其他规定以及《公司章程》的规定执行。 第十九条本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施，原 《境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度》自动失效。 第二十条本制度由公司董事会负责解释、修改。 四川天味食品集团股份有限公司 2025年 9月 中财网
 |