山东赫达(002810):董事会秘书工作制度（202509）
董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条为了进一步明确山东赫达集团股份有限公司（以下简称“公 司”）董事会秘书的职责、权限，规范其行为，促进董事会秘书勤勉尽责，提高公司规范运作水平和信息披露质量，更好地发挥其作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1号——业务办理》等法律法规、规范性文件及《山东赫达集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），特制定本制度。 第二条董事会秘书为《公司法》明确规定的公司高级管理人员， 对公司负有诚信和勤勉义务，应当遵守《公司章程》，忠实、勤勉地履行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利。 第三条董事会秘书是公司及相关信息披露义务人与证券监管部门 和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）之间的指定沟通和联络人，履行法定报告义务，负责以公司董事会名义组织协调和管理公司信息披露、公司治理、股权管理及其它相关职责范围内的事务，配合证券监管部门对公司的检查和调查，协调落实各项监管要求。 第二章 任职资格 第四条董事会秘书应当具备以下条件： （一）具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识； （二）具有良好的职业道德和个人品德； （三）取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 （四）法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的其他条件。 第五条有下列情形之一的，不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》第一百七十八条规定的任何一种情形的； （二）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚的； （三）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报 批评的； （四）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的； （五）法律、法规、规范性文件、《公司章程》及深交所认定不适 合担任董事会秘书的其他情形。 第三章 任免程序 第六条公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董 事会秘书。 第七条公司董事会秘书由董事长提名。 第八条董事会秘书由董事会聘任或者解聘。 第九条公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表， 协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表的任职条件参照本制度第四条、第五条执行。 第十条公司董事会聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公 告并向深交所提交以下材料： （一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议、聘 任说明文件，包括符合相关任职条件、职务、工作表现及个人品德等；（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明（复印件）；（三）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移 动电话、通信地址及专用电子邮件信箱地址等； 上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深交所提交 变更后的资料。 第十一条公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将 其解聘。董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深交所报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深交所提交个人陈述报告。 第十二条公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关 事实发生之日起一个月内将其解聘： （一）出现本制度第五条规定的情形； （二）连续三个月以上不能履行职责； （三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损失 的； （四）违反法律法规、《深圳证券交易所股票上市规则》、深交所其他规定或者《公司章程》，给公司、投资者造成重大损失。 第十三条公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或 者高级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。 第十四条董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行 董事会秘书职责，并在六个月内完成董事会秘书的聘任工作。 第四章 权利与职责 第十五条公司应依法保障董事会秘书作为公司高管人员的地位和 职权，董事会秘书享有公司高管人员的各项职权，依法参加董事会、股东会会议和各级经营管理决策会议。 第十六条董事会秘书有权了解公司的经营和财务情况，参加涉及 信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。 第十七条董事会秘书有权要求公司对涉及信息披露的重大嫌疑事 项聘请中介机构出具专业意见，作为公司决策的依据。 第十八条公司董事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持 和配合董事会秘书的工作，不得以任何理由限制、阻扰董事会秘书依法行使职权。 第十九条董事会秘书负责组织协调和管理公司信息披露事务，包 括： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定 公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； （二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券 监管机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；（三）组织筹备董事会会议和股东会会议，参加股东会、董事会及 高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字； （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露 时，及时向深交所报告并公告； （五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等有 关主体及时回复深交所问询； （六）组织董事和高级管理人员进行相关法律法规、《深圳证券交 易所股票上市规则》及深交所其他规定要求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责； （七）督促董事和高级管理人员遵守法律法规、《深圳证券交易所 股票上市规则》、深交所其他规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事和高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向深交所报告； （八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等； （九）法律法规、深交所要求履行的其他职责。 第二十条董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠 时，可以直接向证券交易所报告。 第五章 履职环境 第二十一条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、 财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书工作。 第二十二条公司设立证券部，由董事会秘书负责管理，协助董事 会秘书妥善履行职责，在董事会秘书的领导下处理公司信息披露、公司治理、投资者关系等事务。 第六章 法律责任 第二十三条公司有关部门应向董事会秘书提供信息披露所需要的 资料和信息。因有关部门及股东要求须了解相关事项时，相关部门及下属企业应确保及时、准确、完整地提供相关资料。提供资料产生差错而导致信息披露违规时，应追究相关人员的责任。 第二十四条董事会秘书违反法律、法规或《公司章程》，则根据有 关法律、法规或《公司章程》的规定，追究其相应的法律责任。 第七章 培 训 第二十五条董事会秘书和证券事务代表应当通过深交所组织的董 事会秘书资格考试，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第二十六条公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加相关 监管机构组织的董事会秘书后续培训。 第八章 考核与惩戒 第二十七条董事会秘书应严格履行职责，除接受公司董事会的指 导考核外，还必须根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——信息披露工作评价》的规定，接受中国证监会和证券交易所的指导和考核。 第九章 附 则 第二十八条本制度如有未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规 范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本制度与法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定为准。 第二十九条本制度由公司董事会负责解释和修订。 第三十条本制度自董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。 山东赫达集团股份有限公司 二零二五年九月 中财网
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