佩蒂股份(300673):2022年限制性股票激励计划首次授予第三个归属期和预留授予第二个归属期归属结果
关于2022年限制性股票激励计划首次授予第三个归属期和预留 授予第二个归属期归属结果的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。重要内容提示： 1、归属完成日：2025年9月18日，本次归属的首次授予部分和预留授予部分的归属完成日相同。 2、归属股票数量：本次合计归属729,650股，占公司当前股本总额的0.29%，其中首次授予第三个归属期归属532,650股，预留部分第二个归属期归属197,000股。 3、归属人数：227人，其中首次授予归属人数184人，预留授予归属人数59人，16名激励对象同时持有首次授予和预留授予限制性股票。 4、归属股票来源：自二级市场回购的本公司人民币A股普通股股票。 5、本次归属的限制性股票不设限售期，激励对象为董事、高级管理人员的按照相关规定执行。 2025年8月25日，佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称公司或者佩蒂股份）召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期和预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》，认为公司2022年限制性股票激励计划（以下简称本激励计划）首次授予部分第三个归属期和预留授予部分第二个归属期的相关股票已满足归属条件，同意为符合条件的激励对象办理归属事宜。具体内容详见公司于2025年8月26日在巨潮资讯网披露的《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期和预留授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》。 近日，上述限制性股票归属事项已获深圳证券交易所审核通过，且相关归属及上市手续已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成。现将相关事项公告如下： 一、股权激励计划实施情况概要 （一）股权激励计划简介 2022年7月11日，公司召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于<佩蒂动物营养科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<佩蒂动物营养科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，同意公司实施本激励计划。 独立董事发表了明确同意的独立意见。同日，公司监事会还审议通过了《关于核实<佩蒂动物营养科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。本激励计划的具体内容详见公司于2022年7月12日在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 2022 （ ）披露的《佩蒂动物营养科技股份有限公司 年限制性 股票激励计划（草案）》及其他相关公告。2022年8月1日，公司召开2022年第四次临时股东大会，审议通过了《关于<佩蒂动物营养科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其他相关议案，本激励计划的主要内容如下：1、激励形式：第二类限制性股票。 2、拟授出的股票数量及占公司股份总额的比例 258.00 2022 本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 万股，约占公司截至年6月30日可转债转股后公司股本总额25,341.1693万股的1.02%。其中，首次授予限制性股票212.50万股，约占公司截至2022年6月30日可转债转股后公司股本总额25,341.1693万股的0.84%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的82.36%；预留授予限制性股票45.50万股，约占本公司截至2022年6月30日可转债转股后公司股本总额25,341.1693万股的0.18%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的17.64%。 3 / 、标的股票来源：公司向激励对象定向发行和或从二级市场回购的本公司人民币A股普通股股票。 4、授予价格：首次授予激励对象限制性股票的授予价格为8.83元/股。预留部分限制性股票授予价格与首次授予的限制性股票的授予价格相同。 5、激励对象：本激励计划拟首次授予的激励对象共计246人，包括公司公告本激励计划时在公司（含子公司）任职的核心骨干人员，不含公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。
6、限制性股票激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 （1）有效期 本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过48个月。 （2）授予日 本激励计划经公司股东会审议通过后，公司将在60日内（有获授权益条件的，从条件成就后起算）按相关规定召开董事会向激励对象授予权益，并完成公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《管理办法》《1号自律监管指南》等规定不得授出权益的期间不计算在60日内。 预留部分限制性股票授予日由公司董事会在股东会审议通过后12个月内确认。 授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定，授予日必须为交易日，若根据以上原则确定的日期为非交易日，则授予日顺延至其后的第一个交易日为准。 （3）归属安排 本激励计划授予的限制性股票自授予之日起12个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属： ①公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算； ②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内； ③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日； ④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。 上述“重大事件”为公司依据相关规定应当披露的交易或其他重大事项。 首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。 （4）禁售期 激励对象通过本激励计划所获授公司股票的禁售规定，按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体内容如下：①激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 ②激励对象为公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。 ③在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 7、限制性股票的归属条件 归属期内同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可归属：（一）本公司未发生如下任一情形： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告； 3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形； 4、法律法规规定不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。 公司发生上述第（一）条规定情形之一的，激励对象根据本计划已获授但尚未归属的限制性股票不能归属，并作废失效。 （二）激励对象未发生如下任一情形： 1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。 某一激励对象出现上述第（二）条规定情形之一的，公司将终止其参与本激励计划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票不能归属，并作废失效。 （三）激励对象归属权益的任职期限要求 激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足12个月以上的任职期限。 （四）公司层面的业绩考核要求： 2022 -2024 本激励计划在 年 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划授予的限制性股票的公司层面的业绩考核目标如下表所示： （1）公司层面的业绩考核要求 本激励计划在2022年-2024年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划授予的限制性股票的公司层面的业绩考核目标如下表所示：
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理归属事宜。若各归属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可归属的限制性股票全部不能归属，并作废失效。 （2）事业部/子公司/部门层面的业绩考核 激励对象当年实际可归属的限制性股票需与其所属事业部/子公司/部门上一年度的业绩考核指标完成情况挂钩，根据各事业部/子公司/部门层面的业绩完成情况设置不同的系数，具体业绩考核要求按照公司与各事业部/子公司/部门激励对象签署的相关协议执行。 （3）激励对象个人层面的绩效考核要求 激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“A”、“B”、“C”、“D”、“E”五个等级。
本激励计划的具体考核依据《考核管理办法（修订稿）》执行。 （二）本激励计划的授予情况 1、首次授予情况 2022年8月12日，公司召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十三次会议，分别审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予数量的议案》《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》等议案，鉴于本激励计划首次授予激励对象中有4人因离职不再具备激励对象资格或者放弃认购全部拟授予其的限制性股票，董事会对首次授予激励对象名单及授予数量进行了相应调整；同时董事会认为本激励计划规定的第二类限制性股票的授予条件已经成就，确定以2022年8月12日为首次授予日，以8.83元/股的授予价格向符合首次授予条件的242名激励对象授予212.10万股第二类限制性股票。 首次获授的激励对象均为公司（或合并报表范围内的下属子公司）的核心骨干人员，无董事、高级管理人员或持有公司5%及以上股份的股东。 2022年8月16日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、授予数量并向激励对象首次授予限制性股票的公告》及其他相关公告。 2、预留授予情况 2023年7月26日，公司召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第十九次会议，分别审议通过了《关于向激励对象授予2022年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》，董事会认为本激励计划规定的预留部分限制性股票的授予条件已成就，根据公司2022年第四次临时股东大会的相关授权，确定以2023年7月26日为预留授予日，向符合条件的71名激励对象授予45.50万股第二类限制性股票，授予价格为8.83元/股。 预留获授的激励对象均为公司（或合并报表范围内的下属子公司）的核心骨干人员，无董事、高级管理人员或持有公司5%及以上股份的股东。 2023年7月28日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于向激励对象授予2022年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的公告》及其他相关公告。 （三）限制性股票数量及授予价格的历次变动情况 1、授予人数和数量变动情况 2022年8月12日，公司召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十三次会议，分别审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予数量的议案》，因公司2022年第四次临时股东大会批准的首次授予激励对象中有4人因离职不再具备激励对象资格或者放弃认购全部拟授予其的限制性股票，董事会在股东大会的授权范围内对首次授予激励对象名单及授予数量进行了相应调整，首次授予数量由212.50万股调整至212.10万股，首次授予激励对象由246人调整至242人。 2023 8 14 年月 日，公司召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十次会议，分别审议通过了《关于作废部分首次授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，因首次授予的12名激励对象因离职或者主动放弃激励资格，董事会对已授出但尚未归属的4.10万股第二类限制性股票予以作废处理。首次授予数量由212.10万股调整至208.00万股，首次授予激励对象由242人调整至230人。具体内容见公司于2023年8月15日在巨潮资讯网披露的《关于作废部分首次授予尚未归属的第二类限制性股票的公告》。 2024年4月23日，公司召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，本激励计划首次授予的20名激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，本次作废其已获授但尚未归属的第二、三个归属期的第二类限制性股票87,000.00股；预留授予的2名激励对象因个人原因离职，本次作废其已获授但尚未归属的第一个归属期的第二类限制性20,000.00 2024 1 18 股票 股；首次授予激励对象周崇想先生于 年月 日当选为监事会职工代表监事，不再具备激励资格，其获授的首次授予但尚未归属的第二类限制性股票共计1,800.00股，予以作废处理。因公司层面业绩考核目标未达到归属条件，首次授予和预留授予符合激励资格的激励对象，其首次授予第二个归属期和预留授予第一个归属期已获授但是尚未归属的限制性股票将予以作废处理，共计797,100.00股。综上，本次作废的限制性股票数量共计905,900.00股。具体内容见公司于2024年4月24日在巨潮资讯网披露的《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》。 2025年8月25日，公司召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格和授予数量的议案》，24名首次授予激励对象因离职不再具备激励资格，1名首次授予激励对象主动放弃，对上述首次授予涉及的第二类限制性股票46,950股予以作废处理；9名预留授予激励对象因离职不再具备激励资格，1名预留授予激励对象主动放弃，对上述预留授予涉及的第二类限制性股票20,500股予以作废处理。本次调整后，本激励计划符合条件的首次授予的激励对象人数为184人，首次授予但尚未归属的限制性股票为532,650股；符合条件的预留授予的激励对象人数为59人，预留授予但尚未归属的限制性股票197,000股。具体内容见公司于2025年8月26日在巨潮资讯网披露的《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格和授予数量的公告》。 除上述变化之外，本激励计划首次和预留授予的限制性股票未发生其他变动。 2、授予价格变动情况 2025年8月25日，公司召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格和授予数量的议案》，鉴于公司实施了2024年年度权益分派，董事会同意对本激励计划的授予价格（首次授予部分和预留授予部分）由8.83元/股调整至8.48元/股。具体内容见公司于2025 8 26 2022 年月 日在巨潮资讯网披露的《关于调整 年限制性股票激励计划授予价格和授予数量的公告》。 （四）本激励计划的其他变动 2024年9月27日，公司召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六次会议，分别审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划公司层面业绩考核目标的议案》，结合外部环境和公司实际情况，为了稳定团队，充分调动激励对象的工作热情和积极性，拟对本激励计划首次授予第三个归属期和预留授予第二个归属期公司层面的业绩考核目标予以调整，使调整后的业绩考核目标设置更具科学性、合理性，并具备一定的挑战性。具体调整情况如下：
除上表调整内容及其关联内容作相应调整外，《佩蒂动物营养科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划》及其摘要、《佩蒂动物营养科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关文件的其他内容均不做变更。 2024年10月15日，公司召开2024年第二次临时股东大会批准了上述调整事项。 本次调整的具体内容见公司于2024年9月28日在巨潮资讯网披露的《关于调整2022年限制性股票激励计划公司层面业绩考核目标的公告》《佩蒂动物营养科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）》（以下简称《激励计划（草案）（修订稿）》）及其他相关文件。 （五）关于本激励计划实施情况与股东会审议通过的股权激励计划差异情况说明本激励计划实施情况与股东会审议通过的股权激励计划的差异情况见本公告“一、股权激励计划实施情况概要”之“（三）限制性股票数量及授予价格的历次变动情况”和“（四）本激励计划的其他变动”，上述差异事项均已经董事会、监事会或者股东会审议（如需）通过，或者在公司股东会的授权范围之内，均已履行了必要的审议程序。 除上述变动之外，本激励计划的实施与公司2022年第四次临时股东大会和2024年第二次临时股东大会审议通过的激励计划内容一致，不存在其他差异。 根据公司第四届董事会第十四次会议的相关决议，本激励计划首次授予部分第三个归属期满足归属条件的激励对象共184人，可归属第二类限制性股票532,650股，在资金缴纳、股份登记的过程中上述激励对象未发生离职、未及时缴纳资金等情形，本次实际归属人数184人，实际归属限制性股票532,650股；预留部分第二个归属期满足归属条件的激励对象共59人，可归属第二类限制性股票197,000股，在资金缴纳、股份登记的过程中上述激励对象未发生离职、未及时缴纳资金等情形，本次实际归属人数59人，实际归属限制性股票197,000股。 二、激励对象符合归属条件的说明 根据公司股东会批准的《佩蒂动物营养科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）》等相关规定，本激励计划首次授予部分第三个归属期和预留授予部分第二个归属期的相关股票已满足归属条件，具体说明如下：
激励对象在缴款、登记过程中，如发生自愿放弃认购或出现其他不符合股票归属条件的，其对应归属期已获授但尚未归属或未完全归属的限制性股票将被作废处理，不可递延至以后年度。 三、本次限制性股票归属及上市流通情况 （一）归属完成日：2025年9月18日，本次归属的首次授予部分和预留授予部分的归属完成日相同。 （二）归属及上市流通股份的数量：本次合计归属729,650股，占公司当前股本总额的0.29%，其中首次授予部分的第三个归属期532,650股，预留部分第二个归属期197,000股。 （三）归属人数：227人，其中首次授予归属人数184人，预留授予归属人数59人，16名激励对象同时持有首次授予和预留授予限制性股票。 （四）授予价格：首次授予部分和预留授予部分的授予价格均为8.48元/股（调整后）。 （五）股票来源：公司自二级市场回购的A股普通股股票。 （六）激励对象名单及归属情况：
激励对象游忠明先生于2024年1月被公司董事会聘任为高级管理人员，其本次获归属的股票将按照相关规定自动锁定75%（6,750股），其他25%部分（2,250股）为本年度转让额度，上述股票在本次归属后的六个月内均不得转让。其他激励对象本次归属的股票无限售安排。 董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制按照《公司法》《证券法》等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。 3、本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》等文件对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 四、验资及股份登记情况 本次限制性股票归属的缴款自2025年8月28日始至2025年9月3日止，2025年9月11日中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《限制性股票激励计划认购资金到位情况验资报告》（中汇会验[2025]10779号），审验了公司本次限制性股票归属缴款情况： “经我们审验，截至2025年9月3日止，本激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的认缴限制性股票数量为532,650股，参与对象为184人，贵公司指定的银行账户已收到本激励计划首次授予部分第三个归属期参与对象缴纳的认购资金人民币肆佰伍拾壹万陆仟捌佰柒拾贰元整(￥4,516,872.00元)；本激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的认缴限制性股票数量为197,000股，参与对象为59人，贵公司指定的银行账户已收到本激励计划预留授予部分第二个归属期参与对象缴纳的认购资金人民币壹佰陆拾柒万零伍佰陆拾元整(￥1,670,560.00元)。”本次归属的股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成过户。 五、本次行权募集资金的使用计划 本次限制性股票归属所募集的资金将全部用于补充公司流动资金。 六、本次归属后新增股份对公司的影响 （一）公司股本结构变动情况
（二）对公司财务指标的影响 公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，本次归属的限制性股票来自于公司自二级市场回购的本公司人民币A股普通股股票，公司总股本未因本次归属发生变化。本次归属完成后，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准。 七、律师关于本次归属的法律意见 关于本次限制性股票归属事项，北京中伦文德（杭州）律师事务所出具了《关于佩蒂动物营养科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期和预留授予部分第二个归属期归属条件成就事项的法律意见书》，结论性意见认为： 公司本次激励计划的归属已经取得现阶段必要的批准和授权；公司本次激励计划首次授予部分已进入第三个归属期，预留授予部分已进入第二个归属期，本次归属的归属条件已成就，相关归属安排符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定。 八、备查文件 （一）全体与会董事签署的《佩蒂动物营养科技股份有限公司第四届董事会第十四次会议决议》； （二）全体与会监事签署的《佩蒂动物营养科技股份有限公司第四届监事会第十一次会议决议》； （三）北京中伦文德（杭州）律师事务所出具的《北京中伦文德（杭州）律师事务所关于佩蒂动物营养科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期和预留授予部分第二个归属期归属条件成就事项的法律意见书》；（四）中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《限制性股票激励计划认购资金到位情况验资报告》（中汇会验[2025]10779号）； （五）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股票过户文件；（六）深圳证券交易所要求的其他文件。 特此公告。 佩蒂动物营养科技股份有限公司 董事会 二〇二五年九月十九日 中财网
 |