农心科技(001231):农心作物科技股份有限公司关于首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通的提示性公告
关于首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通的 提示性公告 特别提示： 1、农心作物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“农心科技”）本次解除限售的股份为公司首次公开发行前已发行的股份。 2、本次解除限售股份的数量为 50,544,000股，占公司股份总数比例为50.5440%，本次解除限售后实际可上市流通的股份数量为 14,263,500股，占公司股份总数的比例为 14.2635%。 3、本次解除限售股份上市流通时间为 2025年 8月 19日（星期二）。 4、公司股票价格未触及上市后 6个月内连续 20个交易日的收盘价均低于发行价之情形，亦未触及上市后 6个月期末收盘价低于发行价之情形，故相关股东所持限售股份的锁定期无需自动延长 6个月。 5、本公告中可能存在个别数据加总后与相关汇总数据存在尾差，均系数据计算时四舍五入造成。 一、首次公开发行前已发行股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准农心作物科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1125号）核准，公司首次公开发行的人民币普通股（A股）股票 2,500万股，发行后股本总额为 10,000万股，经深圳证券交易所《关于农心作物科技股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上）〔2022〕811号同意，公司股票于 2022年 8月 19日起在深圳证券交易所主板上市。 公司首次公开发行股票前总股本为 7,500万股，首次公开发行股票后总股本为 10,000万股，包括有限售条件股份 7,500万股，无限售条件股份 2,500万股。 2023年 8月 21日，前述有限售条件股份中 24,456,000股已解除限售并上市流通，剩余未解除限售的股份数量（不含高管锁定股）为 50,544,000股。 公司自上市之日起至本公告披露日期间，未发生因股份增发、回购注销、派发股份股利或资本公积金转增股本等导致公司股本总额变动的情形。 目前公司总股本为 100,000,000股，其中：尚未解除限售首发前限售股数量为 50,544,000股，占公司股份总数的 50.5440%，高管锁定股数量为 12,619,500股，占公司股份总数的 12.6195%，股权激励限售股为 1,195,000股，占公司股份总数的 1.195%，无限售条件的股份数量为 35,641,500股，占公司股份总数的35.6415%。 本次解除限售并上市流通的股份性质为首次公开发行前有限售条件的股份，共涉及 3位股东，合计解除限售股份数量为 50,544,000股，占公司股份总数的比例为 50.5440%，实际可上市流通股份数量为 14,263,500股，占公司股份总数的比例为 14.2635%，该部分股份将于 2025年 8月 19日（星期二）起上市流通。 本次解除限售后，公司有限售条件流通股/非流通股的数量为 50,095,000股，占公司股份总数的比例为 50.0950%，其中：尚未解除限售首发前限售股数量为 0股，占公司股份总数的比例为 0，高管锁定股数量为 48,900,000股，占公司股份总数的比例为 48.90%，股权激励限售股为 1,195,000股，占公司股份总数的比例为 1.1950%；无限售条件的股份数量为 49,905,000股，占公司股份总数的比例为49.9050%。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 本次申请解除股份限售的股东合计三名，分别为郑敬敏先生、郑杨柳女士、西安农旗企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“西安农旗”）。 本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”）和《首次公开发行股票上市公告书》（以下简称“《上市公告书》”）中作出如下承诺： （一）控股股东、实际控制人郑敬敏先生及其女儿郑杨柳女士承诺： 1、自公司股票上市之日起 36个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺； 2、公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6个月期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有公司股份的锁定期自动延长 6个月。（发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理，下同）； 3、在前述锁定期期满后，在本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，本人将向公司申报直接或间接持有的公司股份及其变动情况，本人每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的 25%；如本人在任期届满前离职，本人就任时确定的任期内和任期届满六个月内，每年转让的股份将不会超过直接或间接持有公司股份总数的 25%；本人在离职后半年内，将不会转让直接或间接持有的公司股份。上述减持价格和股份锁定承诺不因本人职务变更、离职而终止； 4、如果在锁定期满后，本人拟减持股份的，将认真遵守中国证监会、证券交易所关于股东减持股份的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股份减持计划； 5、本人减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等； 6、如果在锁定期满后 2年内，本人减持公开发行股票前已发行的股份的，减持价格不低于发行价（发行人首次公开发行股票的发行价格，如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理）； 7、本人减持公司股份前，应按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定及时、准确地履行信息披露义务； 8、如果本人违反法律、法规及相关承诺减持股份，由此产生的收益将归公司所有，本人将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。 （二）控股股东、实际控制人担任执行事务合伙人的西安农旗承诺 1、自公司股票上市之日起 36个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 若因公司进行权益分派等导致本企业持有的公司股份发生变化的，本企业仍将遵守上述承诺； 2、如果在锁定期满后，本企业拟减持股份的，将认真遵守中国证监会、证券交易所关于股东减持股份的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股份减持计划； 3、本企业减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等； 4、如果在锁定期满后 2年内，本企业减持公开发行股票前已发行的股份的，减持价格不低于发行价（发行人首次公开发行股票的发行价格，如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理）； 5、本企业减持公司股份前，应按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定及时、准确地履行信息披露义务； 6、如果本企业违反法律、法规及相关承诺减持股份，由此产生的收益将归公司所有，本企业将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。 （三）其他事项说明 1、本次申请解除股份限售的股东在《招股说明书》与《上市公告书》中所作承诺一致。 2、公司股票价格未触及上市后 6个月内连续 20个交易日的收盘价均低于发行价之情形，亦未触及上市后 6个月期末收盘价低于发行价之情形，故相关股东所持限售股份的锁定期无需自动延长 6个月。 3、除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东不存在在公司收购和权益变动过程中作出承诺、股东后续追加承诺、法定承诺和其他承诺的情形。 4、本次申请解除股份限售的股东均已严格履行了上述承诺。 5、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司不存在为其提供任何违规担保的情形。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2025年 8月 19日（星期二）。 2、本次解除限售股份的数量为 50,544,000股，占公司股份总数比例为50.5440%，实际可上市流通的股份数量为 14,263,500股，占公司股份总数的比例为 14.2635%。 3、本次申请解除股份限售的股东人数共计 3名。 4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
注 2：股东郑杨柳女士直接持有公司股份数量为 6,000,000股，无间接持股。由于郑杨柳女士现任公司董事、副总经理，其所持限售股份本次解除限售后，在其担任公司董事及高级管理人员期间每年转让的股份不超过其直接持有公司股份总数的 25%，因此其所持股份本次可上市流通数量为 1,500,000股。 注 3：董事长、总经理郑敬敏先生以及董事、副总经理、董事会秘书袁江先生通过西安农旗分别间接持有公司股份。本次解除限售后，前述人员就其间接持有的首次公开发行前的股份将遵守其作出的关于持股及减持意向的承诺：在本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，本人将向公司申报直接或间接持有的公司股份及其变动情况，本人每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的 25%；如本人在任期届满前离职，本人就任时确定的任期内和任期届满六个月内，每年转让的股份将不会超过直接或间接持有公司股份总数的 25%；本人在离职后半年内，将不会转让直接或间接持有公司的股份。因中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）不会对通过员工持股平台所持有的股份进行锁定且上表均按中国结算深圳分公司的数据口径进行填列，故上表中的本次实际可上市流通股份数量包括前述人员因间接持股而承诺锁定的股份。本次解除限售后，前述人员将继续按照有关法律法规、规范性文件的规定及所做的承诺管理所持有的股票。 5、公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，其减持行为应严格遵从《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关规定的要求，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。 6、本次解除限售前后股本结构变化情况：
注 5：以上股本变动情况仅考虑本次首发前限售股解除限售事项，实际变动结果以本次解除限售股份上市流通事项完成后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表为准。 四、保荐人的核查意见 经核查，华泰联合证券认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐人对农心科技本次解除限售股份上市流通事项无异议。 五、备查文件 1、限售股份上市流通申请书； 2、限售股份上市流通申请表； 3、限售股份明细表； 4、股本结构表； 5、华泰联合证券有限责任公司关于农心作物科技股份有限公司首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通的核查意见； 6、深交所要求的其他文件。 特此公告！ 农心作物科技股份有限公司 董事会 2025年 8月 18日 中财网
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