德龙汇能(000593):重大事项内部报告制度（2025年8月）
DELONG COMPOSITE ENERGY GROUP CO., LTD 重大事项内部报告制度 ［经2025年8月14日公司第十三届董事会第十八次会议审议通过］ 二○二五年八月 第一章 总则 第一条 为规范德龙汇能集团股份有限公司（以下简称“公 司”）的重大事项内部报告工作，明确重大事项内部报告流程， 确保公司信息披露工作的真实性、准确性、完整性与及时性，保 护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息 披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1号—主板上市公司规范运 作》以及公司《章程》和《公司信息披露管理细则》等有关规定， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即 将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响 的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、 人员，应当在第一时间将有关信息向公司董事长、总裁、董事会 秘书或董事会办公室（以下简称“董办”）报告的制度。 第三条 公司负有内部信息报告义务的第一责任人（以下统 称“义务报告人”）包括： （一）公司董事、高级管理人员，各部门负责人； （二）公司分公司、控股子公司（含“全资子公司”）负责 人； （三）公司派驻参股公司的董事、监事、高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人、持有公司5％以上股份 的股东； （五）公司其他由于所任公司职务可以获取公司有关重大事 项的人员。 第四条 负有重大信息报告义务的有关人员应当及时、真实、 准确、完整、没有虚假、误导性陈述或重大遗漏地上报信息。 第五条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股子公司以及 公司能够对其实施重大影响的参股公司。 第二章 重大事项的范围 第六条 公司重大信息包括但不限于以下内容及其持续变更 进程： （一）以定期报告方式进行公告的信息，包括年度报告、中期 报告、季度报告所涉及到的各项信息。 （二）董事会决议。 （三）股东会决议。 （四）达到公司董事会审议标准的重大交易事项，包括： 1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出 售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、 出售此类资产的，仍包含在内）； 2、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； 3、提供财务资助（含委托贷款等）； 4、提供担保（含对控股子公司担保等）； 5、租入或者租出资产； 6、委托或者受托管理资产和业务； 7、赠与或者受赠资产； 8、债权或者债务重组； 9、转让或者受让研发项目； 10、签订许可协议； 11、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； 12、深圳证券交易所认定的其他交易。 （五）关联交易（指公司或分子公司与公司关联人之间发生 或拟发生可能导致转移资源或义务的事项），包括： 1、本制度第六条第（四）款所称交易事项； 2、购买原材料、燃料、动力； 3、销售产品、商品； 4、提供或者接受劳务； 5、委托或者受托销售； 6、存贷款业务； 7、与关联人共同投资； 8、其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。 前款所述关联交易，无论金额大小均应当在拟发生前及时报 告。 （六）重大事件： 1、公司股票交易异常波动和传闻澄清； 2、可转换公司债券涉及的重大事项； 3、公司实施合并、分立和分拆； 4、重大诉讼和仲裁； 5、公司发生重整、和解、清算等破产事项； 6、会计政策、会计估计变更和资产减值； 7、深圳证券交易所规定的其他应当披露的重大事项。 （七）重大风险事项： 1、发生重大亏损或者遭受重大损失； 2、发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； 3、可能依法承担的重大违约责任或者大额赔偿责任； 4、公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭； 5、重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债 或者进入破产程序； 6、公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或 者报废超过总资产的30%； 7、主要或者全部业务陷入停顿； 8、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际 控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施； 9、公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人 员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到 中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚； 10、公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉 嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且 影响其履行职责； 11、公司董事长或者总裁无法履行职责，除董事长、总裁外 的其他公司董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正 常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规 被有权机关采取强制措施且影响其履行职责； 12、深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。 （八）公司出现下列情况： 1、变更公司章程、公司名称、股票简称、注册资本、注册地 址、办公地址和联系电话等； 2、经营方针和经营范围发生重大变化； 3、董事会审议通过发行新股、可转换公司债券、优先股、 公司债券等境内外融资方案，以及进行回购、股权激励计划等有 关事项； 4、公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产 重组事项收到相应的审核意见； 5、生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包 括行业政策、产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）； 6、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营 成果产生重大影响； 7、公司实际控制人或者持有公司5%以上股份的股东持股情 况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化； 8、法院裁决禁止公司控股股东转让其所持公司股份； 9、公司的董事、总裁、董事会秘书或者财务负责人（财务 总监）辞任、被公司解聘； 10、任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法标记、 司法拍卖、托管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制 过户风险； 11、获得额外收益，可能对公司的资产、负债、权益或者经 营成果产生重大影响； 12、深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。 （九）以上事项未曾列出，或未达到本制度规定的报告标准， 但报告义务人判定可能会对公司证券或其衍生品种的交易价格 产生较大影响的情形或事件，以及其他法律、法规、规范性文件、 公司其他相关制度要求报告义务人向公司报告的信息。 第七条 公司董事、高级管理人员拟在任职期间买卖本公司 证券及其衍生品种，应当按有关规定提前报告；公司董事、高级 管理人员所持公司股份发生变动的（因公司派发股票股利和资本 公积转增股本导致的变动除外），应当及时向公司报告。 第三章 重大事项内部报告的程序 第八条 本制度报告义务人应当在知悉重大事项后及时以电 话、传真、邮件或电子邮件等快捷方式报告董办、董事会秘书， 董事会秘书对相关信息进行评估审核后向董事长、总裁汇报，前 述报告义务人应在 1个工作日内以书面形式向董办递交相关材 料，包括但不限于与该信息相关的协议或合同、政府批文、法律、 法规、法院判决及情况介绍等，提交报告的责任人应对提交材料 的真实性、准确性、完整性负责。 第九条 公司董办应按照法律、法规、《深圳证券交易所主板 股票上市规则》、《公司章程》的有关规定，及时进行分析、判 断，判定对其处理方式，并草拟有关信息披露文件，报董事会秘 书审核；董事会秘书在审核后，应及时将需要公司履行披露义务 的事项向公司董事会进行汇报，根据公司《章程》的规定提请公 司董事会履行相应的审批程序，并按《信息披露事务管理细则》 履行相应的信息披露程序。 第十条 上述事项发生重大进展和变化时，相关报告义务人 应及时履行报告义务。 第四章 职责与处罚 第十一条 公司董事、董事会秘书、其他高级管理人员、公司 分子公司相关负责人、公司派驻参股公司的相关人员以及因工作 关系了解到公司重大事项信息的人员在相关信息未公开披露前 负有保密义务，不得泄露信息，不得进行重大交易或配合他人操 纵公司证券及其衍生品种交易价格。在信息披露前，公司董事会 应将信息知情者尽量控制在最小范围内，并做好对知情人的登记 管理。 第十二条 控股股东、实际控制人对应当披露的重大事项，应 当按照本制度规定的程序通知公司并通过公司对外披露。依法披 露前，控股股东、实际控制人及其他知情人员不得对外泄露相关 信息。 第十三条 发生本制度所称重大事项应报告而未上报或未及 时上报的，公司将按情节轻重对报告义务人给予相应的处罚；如 导致信息披露违规，由负有报告义务的有关人员承担责任。给公 司造成严重后果及重大损失的，包括但不限于给予批评、警告、 罚款或者解除其职务的处分，且公司有权要求其承担民事赔偿责 任；触犯国家有关法律法规的，将依法移交司法机关处理。 第五章 附则 第十四条 本制度未尽事宜或与有关规定出现不一致的，按 照国家法律、法规、规范性文件等有关规定执行。 第十五条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效并实施。 中财网
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