乐心医疗(300562):浙江天册（深圳）律师事务所关于广东乐心医疗电子股份有限公司2023年限制性股票激励计划价格调整、作废部分尚未归属的限制性股票、第二个解除限售期解除限售条件成就、第二个归属期归属条.
邮编：518057 电话：0755-26907494 传真：0755-26906383 网址：http://www.tclawfirm.com 致：广东乐心医疗电子股份有限公司 浙江天册（深圳）律师事务所（以下简称本所）受广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称乐心医疗或公司）委托，担任公司本次实施 2023年限制性股票激励计划（以下简称本次激励计划）的专项法律顾问。本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）等法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件（以下简称法律法规）及《广东乐心医疗电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《广东乐心医疗电子股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）的有关规定，就公司 2023年限制性股票激励计划价格调整（以下简称本次调整）、作废部分尚未归属的限制性股票（以下简称本次作废）、第二个解除限售期解除限售条件成就（以下简称本次解除限售）、第二个归属期归属条件成就（以下简称本次归属）相关事项（以下合并简称本次调整等相关事项）出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律法规的规定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对公司本次调整等相关事项有关的文件资料和事实进行了核查和验证。 对本法律意见书，本所律师声明如下： 1.本法律意见书的出具已得到公司如下保证：公司向本所提供的文件资料及所作出的陈述和说明均是真实、准确、完整和有效的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒或重大遗漏；公司提供的文件资料中的所有签字及印章均是真实的，文件的副本、复印件或传真件与原件相符。 2.本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或者已经存在的事实和国家正式公布、实施的《公司法》《证券法》《管理办法》等有关规定，并基于对有关事实的了解和对有关规定的理解发表法律意见。 3.对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师有赖于有关政府部门、公司或者其他有关单位出具的证明文件及主管部门公开可查的信息作为制作本法律意见书的依据。 4.本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 5.本法律意见书仅就与本次调整等相关事项有关的中国境内法律问题发表法律意见，本所及经办律师并不具备对有关会计、审计等专业事项和境外法律事项发表专业意见的适当资格。本法律意见书中涉及会计、审计事项等内容时，均严格按照有关中介机构出具的专业文件和公司的说明予以引述。 6.本法律意见书仅供公司本次调整等相关事项之目的使用，未经本所事先书面同意，不得用于任何其他用途。本法律意见书不构成对上市公司的任何投资建议，对投资者根据本法律意见书所作出的任何投资决策可能产生的投资风险，本所及本所律师不承担任何责任。本所同意公司将本法律意见书作为公司本次调整等相关事项的必备文件，随其他文件材料一同上报或公告。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对公司提供的有关文件和事实进行了充分核查验证的基础上，现出具法律意见如下： 一、本次激励计划实施情况及本次调整等相关事项的批准及授权 （一）本次激励计划实施情况 1. 2023年 7月 24日，公司第四届董事会薪酬与考核委员会第三次会议拟定了《激励计划（草案）》，并提交公司第四届董事会第八次会议审议。 2. 公司于 2023年 7月 26日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等涉及本次激励计划的相关议案。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。 3. 公司于 2023年 7月 26日召开第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<2023年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等涉及本次激励计划的相关议案。 4. 2023年 7月 27日起至 2023年 8月 10日，公司在内部 OA系统对授予的激励对象的姓名和职务进行了公示。公司监事会于股东大会审议股权激励计划前发表了《广东乐心医疗电子股份有限公司关于监事会对 2023年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》，认为列入本次激励计划激励名单的人员符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1号——业务办理》等法律法规以及公司《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定；符合公司《激励计划（草案）》及其摘要的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 5. 2023年 8月 18日，公司召开 2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。 6. 2023年 8月 18日，公司召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第九次会议审议通过了《关于向 2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，关联董事潘志刚、钟玲回避表决。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。 7. 2024年 8月 7日，公司召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2023年限制性股票激励计划第二类限制性股票授予价格的议案》《关于 2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于 2023年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废 2023年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》等议案。 8. 2025年 3月 27日，公司召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》；2025年4月 18日，公司召开 2024年年度股东大会，审议通过了该议案。 （二）本次调整等相关事项的批准和授权 2025年 8月 14日，公司召开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于调整 2023年限制性股票激励计划第二类限制性股票授予价格的议案》《关于 2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于 2023年限制性股票激励计划第二类限制性股票第二个归属期归属条件成就的议案》《关于作废 2023年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》等议案。 综上所述，本所律师认为，公司本次调整等相关事项已履行了现阶段必要的程序并取得了现阶段必要的批准与授权，符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定。 二、本次调整的具体情况 （一）调整事由 公司分别于 2024年 8月 26日、2025年 4月 18日召开 2024年第三次临时股东大会、2024年年度股东大会，审议通过了《关于 2024年半年度利润分配预案的议案》《关于公司 2024年度利润分配预案的议案》。截至本法律意见书出具之日，上述利润分配方案都已实施完毕。 根据《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定，若在本次激励计划公告当日至激励对象完成第二类限制性股票归属登记期间，公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对第二类限制性股票的授予价格进行相应的调整。 （二）调整内容 根据《激励计划（草案）》的规定，公司有派息时，第二类限制性股票的授予价格调整方法如下： P＝P -V 0 其中：P为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。 0 经派息调整后，P仍须大于公司股票票面金额。 根据上述调整方法，公司本次激励计划第二类限制性股票的授予价格由 4.82元/股调整为 4.54元/股。 综上所述，本所律师认为，本次调整符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定。 三、本次作废的具体情况 根据公司第五届董事会第三次会议审议通过的《关于作废 2023年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》以及《激励计划（草案）》的相关规定，并经本所律师核查，鉴于公司 2023年限制性股票激励计划第二类限制性股票有 12名激励对象因离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的 18.00万股第二类限制性股票取消归属并作废失效。 综上所述，本所律师认为，公司本次作废符合《管理办法》《激励计划（草案）》相关规定。 四、本次解除限售、本次归属的具体情况 （一）解除限售期/归属期 公司于 2023年 8月 18日召开第四届董事会第十次会议与第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于向 2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定 2023年 8月 18日为授予日，并于 2023年 9月 22日完成了第一类限制性股票的授予登记。根据《激励计划（草案）》的相关规定、公司相关公告文件，第二个解除限售期/归属期自授予的第一类/第二类限制性股票授予日起 24个月后的首个交易日起至授予的第一类/第二类限制性股票授予日起36个月内的最后一个交易日当日止。因此，本次激励计划即将进入第二个解除限售期/归属期，本次解除限售/归属比例为 50%。 （二）解除限售/归属条件成就情况 根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告及财务报表》（信会师报字[2025]第 ZL10036号）、《内部控制审计报告》（信会师报字[2025]第 ZL10038号）及公司公开披露的《广东乐心医疗电子股份有限公司2024年年度报告》等文件，并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，本次第一类限制性股票的第二个解除限售期解除限售条件及第二类限制性股票的第二个归属期归属条件成就情况如下：
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次激励计划中第一类限制性股票第二个解除限售期的解除限售条件、第二类限制性股票第二个归属期的归属条件已成就，本次解除限售、本次归属符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定。 五、本次激励计划的信息披露 经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，公司已按照《管理办法》等法律法规、规范性文件的要求，履行了现阶段必要的信息披露义务。随着本次激励计划的进行，公司还应按照法律法规、规范性文件的相关规定，继续履行相关的信息披露义务。 六、结论意见 综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日： （一）公司本次调整等相关事项已经取得现阶段必要的授权和批准，符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定； （二）本次调整符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定； （三）本次作废符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定； （四）公司本次激励计划中第一类限制性股票第二个解除限售期的解除限售条件、第二类限制性股票第二个归属期的归属条件已成就，本次解除限售、本次归属符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定； （五）公司已履行了本次激励计划现阶段必要的信息披露义务，随着本次激励计划的进行，尚需按照相关法律法规及规范性文件的要求，履行相应的后续信息披露义务。 本法律意见书一式肆份，每份具有同等法律效力。经本所负责人、经办律师签字及本所盖章后生效。 （以下无正文） （本页无正文，为《浙江天册（深圳）律师事务所关于广东乐心医疗电子股份有限公司 2023年限制性股票激励计划价格调整、作废部分尚未归属的限制性股票、第二个解除限售期解除限售条件成就、第二个归属期归属条件成就相关事项的法律意见书》之签署页） 浙江天册（深圳）律师事务所（盖章） 单位负责人： 文道军 经办律师： 方荣杰 经办律师： 刘雪莹 二〇二五年八月十五日 中财网
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