丰林集团(601996):广西丰林木业集团股份有限公司董事会秘书工作制度（2025年8月）
董事会秘书工作制度 第一章总则 第一条为明确广西丰林木业集团股份有限公司董事会秘书的职 责，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《广西丰林木业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条公司设董事会秘书一名，为公司与证券监管机构之间的 指定联络人。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司董事会负责。 第三条董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的 有关法律责任，对公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第四条公司指派董事会秘书负责与上海证券交易所联系，负责 办理信息披露与股权管理事务。 第二章董事会秘书的任职资格 第五条担任董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书任职资格。 第六条具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）《公司法》规定不得担任董事和高级管理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事和高级管理人 员的市场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事和高 级管理人员等，期限尚未届满； （四）最近 3年受到过中国证监会的行政处罚； （五）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者 3次以上通报 批评； （六）法律法规规定、证券交易所认定不适合担任董事会秘书的 其他情形。 第三章董事会秘书的职责 第七条董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制 定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； （二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者 及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通； （三）筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、董 事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时， 立即向上海证券交易所报告并披露； （五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体 及时回复上海证券交易所问询； （六）组织公司董事、高级管理人员就相关法律法规、上海证券 交易所相关规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责； （七）督促董事、高级管理人员遵守法律法规、上海证券交易所 相关规定和《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向上海证券交易所报告； （八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务； （九）法律法规和上海证券交易所要求履行的其他职责。 第八条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董 事、财务负责人及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 第九条董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情 况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。 第十条公司董事会聘请一名证券事务代表协助董事会秘书履行 职责。 董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。 在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责任。 证券事务代表任职条件参照第二章规定执行。 第四章董事会秘书的任免 第十一条董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 第十二条公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公 告并向上海证券交易所提交下列资料： （一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合任职 条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容； （二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件； （三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议； （四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、 移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。 第十三条公司解聘董事会秘书应当具有充分的理由，不得无故 将其解聘。董事会秘书被解聘或者辞任时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞任有关的情况，向上海证券交易所提交个人陈述报告。 第十四条董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事 实发生之日起 1个月内将其解聘： （一）出现第六条规定的任何一种情形； （二）连续 3个月以上不能履行职责； （三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司、投资者造成 重大损失； （四）违反法律法规、上海证券交易所相关规定和《公司章程》 等，给公司、投资者造成重大损失。 第十五条公司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定 一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会秘书职责。 公司董事会秘书空缺时间超过 3个月的，董事长应当代行董事会 秘书职责，并在代行后的 6个月内完成董事会秘书的聘任工作。 第五章附则 第十六条本制度所称“以上”都含本数，“超过”不含本数。 第十七条本制度经公司董事会审议批准后生效，修改时亦同。 第十八条本制度的修改及解释权属于公司董事会。 第十九条本制度未尽事宜或与有关法律、法规以及监管机构的 有关规定、《公司章程》不一致时，按照有关法律、法规、监管机构的有关规定以及《公司章程》执行。 广西丰林木业集团股份有限公司 2025年 8月 中财网
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