天孚通信(300394):股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东持有权益变动触及1%整数倍的提示性公告
股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东持有权益变动 触及1%整数倍的提示性公告 1、本次权益变动主体为持有苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“天孚通信”或“公司”）持有5%以上股份的股东朱国栋（以下简称“出让方”“信息披露义务人”）。本次权益变动方式为询价转让，本次权益变动后，出让方拥有权益的股份占公司总股本的比例由8.26%下降至6.99%（以下简称“本次权益变动”），权益变动触及1%的整数倍； 2、出让方不属于公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员，本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响； 3、本次询价转让为非公开转让的询价转让方式，不会通过集中竞价交易方式或大宗交易方式进行，不触及要约收购。受让方通过询价转让受让的股份，在受让后6个月内不得转让； 4、出让方通过询价转让股份数量9,900,000股，占公司总股本的1.27%；询价转让的价格为88.55元/股，交易金额876,645,000.00元； 5、截至本公告披露日，上述询价转让已实施完毕。 一、出让方情况 （一）出让方基本情况 出让方朱国栋委托华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“组织券商”）组织实施天孚通信首发前股东询价转让（以下简称“本次询价转让”），计划通过询价转让方式转让股份数量为9,900,000股，占公司总股本的1.27%。详见公司分别于2025年8月8日、8月11日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《股东询价转让计划书》《股东询价转让定价情况提示性公告》及华泰联合证券出具的《华泰联合证券有限责任公司关于苏州天孚光通信股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》。 截至2025年8月8日，出让方所持公司股份的数量、占公司总股本比例情况如下：
截至本公告披露日，上述询价转让计划已实施完毕。出让方实际转让的股份数量为9,900,000股，询价转让的价格为88.55元/股，交易金额为876,645,000.00元。 （二）出让方一致行动关系及具体情况说明 本次询价转让的出让方朱国栋无一致行动人。 （三） 本次询价转让具体情况
（四） 出让方未能转让的原因及影响 □适用 ?不适用 本次询价转让不存在股东因存在不得转让情形或其他原因未能转让的情况。 ?适用 □不适用 本次权益变动后，朱国栋持股比例由权益变动前的8.26%减少至6.99%，权益变动触及1%整数倍，具体情况如下：
（一）受让情况 本次询价转让受让方最终确定14名机构投资者。本次询价转让的获配结果如下：
（二） 本次询价过程 出让方与组织券商综合考虑出让方自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限。本次询价转让价格下限不低于华泰联合证券向投资者发送《苏州天孚光通信股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份认购邀请书》（以下简称“《认购邀请书》”）之日（即2025年8月8日，含当日）前20个交易日天孚通信股票交易均价的70%，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第16号——创业板上市公司股东询价和配售方式转让股份（2025年修订）》（以下简称“《指引第16号》”）中有关询价转让价格下限的规定。 本次询价转让的《认购邀请书》及《追加认购邀请书》已送达共计187家机构投资者，具体包括：基金公司46家、证券公司33家、保险机构19家、合格境外投资者15家、私募基金72家、期货公司2家。 在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即2025年8月11日上午7:15至9:15，组织券商收到有效《认购报价表》共16份，前述投资者均及时发送相关申购文件。经出让方与组织券商协商，一致决定启动追加认购程序。追加认购于2025年8月11日12:12结束。追加认购期间，组织券商收到有效《追加认购表》合计9份，前述投资者均及时发送相关申购文件。 根据机构投资者申购报价情况，并严格按照《认购邀请书》中确定的询价转让价格、询价对象及获配股票的程序和规则，确定本次询价转让的价格为88.55元/股，转让股份数量9,900,000股，交易金额876,645,000.00元。 确定配售结果之后，华泰联合证券向本次获配的14名受让方投资者发出了《缴款通知书》。各配售对象根据《缴款通知书》的要求向组织券商指定的缴款专用账户及时足额缴纳了认购款项。华泰联合证券按照规定向出让方指定的银行（三）本次询价结果 在《认购邀请书》及《追加认购邀请书》规定的有效申报时间内，组织券商合计收到有效报价25份。根据《认购邀请书》及《追加认购邀请书》约定的定价原则，最终14家投资者获配，最终确认本次询价转让价格为88.55元/股，转让的股票数量为9,900,000股，交易金额876,645,000.00元。本次询价转让的获配结果详见“三、受让方情况/（一）受让情况”。 （四）本次询价转让是否导致公司控制权变更 □适用?不适用 （五）受让方未认购 □适用?不适用 四、受让方持股权益变动情况 □适用?不适用 五、中介机构核查过程及意见 经核查，组织券商认为：“本次询价转让过程遵循了公平、公正的原则，符合目前证券市场的监管要求。本次股份转让通过询价方式最终确定股份转让价格。整个询价转让过程符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司持续监管办法（试行）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》《指引第16号》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025年修订）》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定。” 具体情况详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《华泰联合证券有限责任公司关于苏州天孚光通信股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告》。 六、其他说明 1、本次权益变动主体为持有公司5%以上股份的股东朱国栋。 2、出让方不属于公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员，本次权益变动不会导致上市公司控股股东及实际控制人发生变化，不会对上市公司治理结构及持续经营产生重大影响。 3、本次询价转让为非公开转让的询价转让方式，不会通过集中竞价交易方式或大宗交易方式进行，不触及要约收购、不涉及资金来源。受让方通过询价转让受让的股份，在受让后6个月内不得转让。 4、本次权益变动涉及的转让股份计划的承诺与履行情况、意向、计划等具体情况“二、出让方持股权益变动情况/4.承诺、计划等履行情况”。截至本公告披露日，上述转让计划已实施完毕。 5、出让方将继续严格遵守《上市公司收购管理办法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《指引第16号》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025年修订）》等有关法律法规、规定的要求，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 七、备查文件 《华泰联合证券有限责任公司关于苏州天孚光通信股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告》； 特此公告。 苏州天孚光通信股份有限公司董事会 2025年8月14日 中财网
 |