曙光股份(600303):曙光股份董事会秘书工作制度
董事会秘书工作制度 （2025年 10月修订） 第一章总则 第一条为提高辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称“公 司”）治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）及《辽宁曙光汽车集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律法规和其他规范性文件，制订本制度。 第二条公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司与证券监管 机构、上海证券交易所之间的指定联络人，是公司高级管理人员，对公司及董事会负责。 第三条公司设立董事会办公室，董事会办公室为董事会秘书分 管的工作部门。 第二章选任 第四条公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任 董事会秘书。 第五条担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验。 第六条具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《上市规则》规定的不得担任上市公司董事、高级管理人 员的情形； （二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚； （三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批 评； （四）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第七条公司聘任董事会秘书后，应当及时公告并向上海证券交 易所提交下列材料： （一）董事会推荐书，包括董事会秘书符合《上市规则》规定的 任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容； （二）董事会秘书个人简历和学历证明复印件； （三）董事会秘书聘任书或者相关董事会决议； （四）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、 通信地址及专用电子邮箱地址等。 上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券 交易所提交变更后的资料。 第八条公司解聘董事会秘书应当具备充分的理由，不得无故将 其解聘。 董事会秘书被解聘或者辞任时，公司应当及时向上海证券交易所 报告，说明原因并公告。 董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞任有关的情况，向上 海证券交易所提交个人陈述报告。 第九条公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司自相关事实 发生之日起一个月内将其解聘： （一）出现本制度第六条规定的任何一种情形； （二）连续三个月以上不能履行职责； （三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司、投资者造成 重大损失； （四）违反法律法规、上海证券交易所相关规定和《公司章程》 等，给公司、投资者造成重大损失。 第十条公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董 事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。 董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离 任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。 第十一条公司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定 一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会秘书职责。 公司董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会 秘书职责，并在 6个月内完成董事会秘书的聘任工作。 第三章履职 第十二条公司董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职 责： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制 定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； （二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者 及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通； （三）筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、董 事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签 字； （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时， 立即向上海证券交易所报告并披露； （五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体 及时回复上海证券交易所问询； （六）组织公司董事、高级管理人员就相关法律法规、上海证券 交易所相关规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责； （七）督促董事、高级管理人员遵守法律法规、上海证券交易所 相关规定和《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向上海证券交易所报告； （八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务； （九）法律法规和上海证券交易所要求履行的其他职责。 第十三条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、 财务负责人及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加 涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。 董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时， 可以直接向上海证券交易所报告。 第四章附则 第十四条本工作制度未尽事宜，按照国家有关法律、行政法规 和《公司章程》有关规定执行。本工作制度如与国家有关法律法规、规范性文件或《公司章程》相抵触时，按国家有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。 第十五条本工作制度由公司董事会解释和修订，经公司董事会 审议通过后生效。 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2025年 10月 30日 中财网
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