回天新材(300041):ESG管理制度（2025年10月修订）
ESG管理制度 第一章总则 第一条为进一步加强湖北回天新材料股份有限公司（以下简称“公司”）社会责任管理，推动经济社会和环境的可持续发展，积极履行ESG（环境、社会和公司治理）职责，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的 ESG职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任和义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和透明。 第三条本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、合作伙伴、客户、供应商、社区组织和相关政府部门等。 第四条本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司（以下简称“子公司”）。 第五条公司应当按照本制度的要求，积极履行ESG职责，不定期评估公司ESG职责的履行情况，自愿披露公司ESG报告。 第二章 ESG职责理念与原则 第六条公司坚持履行ESG职责，努力实现社会效益和经济效益相统一。 第七条公司积极贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，并将其融入经营发展的各领域和全过程，通过在安全生产、科技创新、公司治理、人才培养等方面的努力和实践，推动企业高质量发展，在为社会贡献力量的同时实现环境友好建设。 第八条公司尊重利益相关方的合法权利，促进与利益相关方的有效交流，为维护利益相关方的合法权益提供必要条件和保障。 第九条公司支持职工代表大会、工会组织依法行使职权。董事会和管理层应当通过多元化沟通交流渠道，听取职工对公司经营和涉及职工利益的重大事项的意见。 第十条公司积极践行绿色发展理念，将生态环保要求融入发展战略和公司治理过程，主动参与生态文明建设和污染防治、资源节约、生态保护的相关工作。 第十一条在保障持续发展、提升经营业绩、保障股东利益的同时，公司应积极参与地区建设、救灾助困和公益事业，履行相关社会责任。 第十二条公司应遵守法律法规、规章及规范性文件，保证公司治理结构的透明度和规范性，提高公司管理效率和质量。公司应当建立健全公司治理制度，做好股东、董事和高级管理人员的职责分工和监督，提高信息披露质量，加强内部控制和风险管理，防范和解决公司治理风险。 第三章 ESG管理机构与职责 第十三条公司建立ESG管理体系，对相关工作进行统一领导、决策并组织实施。 公司的ESG管理架构为: （一）董事会是ESG工作的领导和决策机构； （二）董事会战略委员会（以下简称“战略委员会”）是ESG工作的研究和指导机构。 （三）董事会战略委员会下设工作组作为公司ESG事宜的执行单位。 第十四条ESG工作相关各方责任为： （一）董事会决定公司ESG战略和目标，负责审议和批准公司的ESG管理制度，审定公司的ESG报告； （二）战略委员会负责统筹协调相关内外部工作，研究实质性议题，指导ESG工作的日常开展及ESG报告的编制工作； （三）ESG工作组由董事会秘书牵头，各业务部门承担职责范围内的主体责任，委派成员加入工作组，负责按照公司整体规划，落实ESG工作任务并定期汇报执行情况，开展ESG报告的信息采集、编制等工作。 第十五条根据工作需要，公司可聘请相关领域的专家顾问或专业机构，为推进ESG工作提供专业化建议。 第十六条公司董事有权对公司履行ESG职责的情况提出意见和建议。公司证券部应汇总相关意见，提请战略委员会研究讨论并将形成的议案提交董事会审议。 第十七条公司应建立信息沟通机制，确保与利益相关方保持信息畅通。必要时，可通过访谈、座谈、问卷调查等方式，听取利益相关方的反馈意见和建议，以便持续改进工作成第十八条董事会对公司内部控制有效性进行评价时，应根据有关规范和指引要求，把ESG职责纳入评价范围，识别并评估ESG职责相关风险，对涉及内控缺陷事项提出改进意见。 第四章 股东和债权人权益保护 第十九条公司应当完善公司治理结构，公平对待所有股东，确保股东充分享有法律、法规和公司各项制度所规定的合法权益。 第二十条公司应根据《公司章程》选择合适的时间、地点召开股东会，并按照规定提供网络投票方式，为股东参加股东会提供便利。 第二十一条公司应当严格按照有关法律、法规和深圳证券交易所有关业务规则的规定履行信息披露义务。对可能影响股东和其他投资者投资决策的信息，应当积极披露，并公平对待所有投资者，不得进行选择性信息披露。 第二十二条公司应当制定长期和相对稳定的利润分配政策和办法，制定切实合理的利润分配方案，积极回报股东。 第二十三条公司应当确保公司财务稳健，保障公司资产、资金安全，在追求股东利益最大化的同时兼顾债权人的利益，不得为了股东的利益而损害债权人的利益。 第二十四条公司在经营决策过程中，应充分考虑债权人的合法权益，依法向债权人通报与其债权权益相关的重大信息。 第五章 职工权益保护 第二十五条公司应当严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》等劳动和社会保障方面的法律、法规，依法保护职工的合法权益，建立和完善包括薪酬体系、激励机制等在内的人力资源管理制度，保障职工依法享有劳动权利和履行劳动义务。 第二十六条公司应当尊重职工人格和保障职工合法权益，关爱职工，促进劳资关系的和谐稳定，按照国家有关规定对女职工实行特殊劳动保护。 第二十七条公司应当严格执行国家劳动安全卫生规程和标准，对职工进行劳动安全卫生教育，为职工提供健康、安全的工作环境和生活环境，最大限度地防止劳动过程中的事故，减少职业危害。 第二十八条公司应与职工签订并履行劳动合同，及时办理员工社会保险，足额缴纳社会保险费，保障员工依法享受社会保险待遇。 第三十条公司不得干涉职工的信仰自由，不得因民族、种族、国籍、宗教信仰、性别、年龄等对职工在聘用、报酬、培训机会、升迁、解职或退休等方面采取歧视行为。 第三十一条公司应积极开展职工培训，并鼓励和支持职工参加业余进修培训，为职工发展提供更多的机会。 第三十二条公司应当依据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等相关规定选任职工代表董事，确保职工在公司治理中享有充分的权利；支持工会依法开展工作，对工资、福利、劳动安全卫生、社会保险等涉及职工切身利益的事项，通过职工代表大会、工会会议等民主形式听取职工的意见，关心和重视职工的合理需求。 第六章 供应商、客户和合作伙伴权益保护 第三十三条公司应当对供应商、客户和合作伙伴诚实守信，不得依靠夸大宣传、虚假广告等不当方式牟利，不得侵犯供应商、客户和合作伙伴的著作权、商标权、专利权等知识产权。 第三十四条公司应当切实提高产品质量和服务水平，保证提供的各种产品或者服务符合国家相关质量标准或经过国家相关质检部门认证。 第三十五条公司应当敦促客户和供应商遵守商业道德和社会公德，对拒不改进的客户或供应商应当拒绝向其出售产品或使用其产品及服务。 第三十六条公司应建立相应程序，严格监控和防范公司或职工与客户、供应商进行的各类非法商业贿赂活动。 第三十七条公司应妥善保管供应商和客户的个人信息，未经授权许可或未按照法律法规、规范性文件要求，不得使用或转售上述信息牟利。 第三十八条公司应提供良好的售后服务，妥善处理供应商和客户等提出的投诉和建议。 第七章 环境保护与可持续发展 第三十九条公司遵守环境保护法律法规，执行行业标准，加强污染治理和资源节约，推进清洁生产和绿色发展。 第四十条排放污染物的子公司，应依照国家环保部门的规定申报登记，排放污染物超过国家或者地方规定的，要依照国家规定缴纳超标准排污费，并负责治理。 第四十一条公司对子公司的环保政策实施情况进行检查监督，对不符合环境保护政策第四十二条出现重大环境污染问题时，应当立即启动应急机制，同时根据国家法律法规规定及时上报，并根据有关规定及时披露相关情况及其对公司的影响等。 第八章 公共关系和社会公益事业 第四十三条公司在经营活动中应当充分考虑社区的利益，公司行政部门负责协调公司与社区的关系。 第四十四条公司应当在力所能及的范围内积极参加所在地区的环境保护、教育、科学、文化、卫生、社区建设、扶贫济困等社会公益活动，促进公司所在地区的发展。 第四十五条公司主动接受政府部门和监管机关的监督和检查，关注社会公众及新闻媒体对公司的评论。 第九章 ESG报告与信息披露 第四十六条公司应当按照本制度的要求，积极履行ESG职责，根据实际情况及ESG工作需要评估公司ESG职责的履行情况，形成ESG报告，并根据有关规定自愿披露。 第四十七条ESG报告的编制和发布工作应遵守深圳证券交易所及公司信息披露管理制度的相关规定。报告应经公司董事会审议通过，自愿披露ESG报告的，应在深圳证券交易所网站及相关指定媒体上公开披露。 第四十八条因涉及公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为，导致公司受到行政处罚的，或公司发生与环境保护及其他ESG职责相关的重大事项，可能对公司业绩或股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的，公司应按照深圳证券交易所及公司信息披露管理制度的规定及时履行信息披露义务。 第十章 附则 第四十九条本制度未尽事宜或与新颁布、修改的法律、法规和《公司章程》的规定相冲突的，按照法律、法规和《公司章程》的规定执行。 第五十条本制度由公司董事会负责制定、修改和解释，自公司董事会审议通过之日起生效执行。 中财网
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