祥龙电业(600769):武汉祥龙电业股份有限公司董事会秘书工作制度（2025年10月修订）
第一章总则 第一条为规范武汉祥龙电业股份有限公司（以下简称“公司”） 董事会秘书的行为，充分发挥董事会秘书的监督管理工作，完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》“ ” “ （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件以及《武汉祥龙电业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。 第二条董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和董事会负责 ，承担法律、法规及《公司章程》所规定的公司高级管理人员的义 务，享有相应的工作职权。董事会秘书为公司与上海证券交易所之 间的指定联络人。 第二章董事会秘书的任职资格 第三条公司董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）符合上海证券交易所要求的董事会秘书资格。 第四条具有下列情形的人员不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》第一百七十八条规定的任何一种情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事和高级管理 人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满； （三）最近3年曾受中国证监会行政处罚； 评； （五）上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事会秘书 的其他情形。 第五条公司应当建立相应的工作制度，为董事会秘书履行职责 提供便利条件，董事、其他高级管理人员和相关工作人员应当支持 、配合董事会秘书在信息披露方面的工作。董事会秘书为履行职责 ，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议 ，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时 提供相关资料和信息。董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨 碍和严重阻挠时，可以直接向上海证券交易所报告。 第三章董事会秘书的聘任和解聘 第六条公司设董事会秘书一名，由董事长提名，董事会聘任或 解聘。公司应当在首次公开发行的股票上市后3个月内或者原任董事 会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书。 第七条董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会 秘书分别做出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份做出。 第八条公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故将其 解聘。董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书可以就被公司不当解聘或者 与辞职有关的情况，向上海证券交易所提交个人陈述报告。 第九条董事会秘书在任职期间出现下列情形之一时，公司应当 自相关事实发生之日起1个月内将其解聘： （一）出现本规则第四条规定的任一情形； （二）连续三个月以上不能履行职责； （三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司、投资者 造成重大损失； （四）违反法律法规、上海证券交易所有关规定和《公司章程》 ，给公司、投资者造成重大损失。 第十条公司聘任董事会秘书时，与其签订保密协议，要求董事 会秘书承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息 披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息除外。 第十一条公司董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一名 董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确 定董事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前， 由公司董事长代行董事会秘书职责。 公司董事会秘书空缺时间超过3个月的，董事长应当代行董事会 秘书职责，并在代行后的6个月内完成董事会秘书的聘任工作。 第十二条公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责 。在董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责 。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露等事务所负 有的责任。证券事务代表应当符合上海证券交易所要求的任职条件。 第十三条公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公 告并向证券交易所提交下述资料： （一）董事会推荐书，包括被推荐人符合本制度任职资格的说 明、现任职务、工作表现及个人品德等内容； （二）被推荐人的个人简历、学历证明复印件； （三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议； （四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、 住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证 券交易所提交变更后的资料。 第四章董事会秘书的职责 第十四条董事会秘书主要职责包括： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织 制定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； （二）负责公司投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、 投资者及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通； （三）筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会、董事 会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字 ； （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现 泄露时，及时向上海证券交易所报告并披露； （五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主 体及时回复证券交易所的问询； （六）组织董事、高级管理人员就相关法律法规、证券交易所 相关规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责； （七）督促董事、高级管理人员遵守法律法规、证券交易所其 他相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时， 应当予以提醒并立即如实向证券交易所报告； （八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务； （九）法律法规、中国证监会和上海证券交易所要求履行的其他 职责。 守《公司章程》，切实履行职责，维护公司利益，不得利用在公司 的地位和职权为自己谋私利。 第十六条公司应当指派董事会秘书和代行董事会秘书职责的人 员、证券事务代表负责与上海证券交易所联系，以公司名义办理信 息披露、股票及其衍生品种变动管理等事务。 第五章附则 第十七条本制度未尽事宜，按照法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的规定执行；如工作细则内容与法律、法规、规范性文件或《公司章程》相抵触时，以法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定为准。 第十八条本制度由董事会负责解释和修订。 第十九条本制度自董事会审议通过之日起生效并实施。 中财网
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