祥龙电业(600769):武汉祥龙电业股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度（2025年10月修订）
内幕信息知情人登记管理制度 第一章总则 第一条为进一步规范武汉祥龙电业股份有限公司（以下简称 “公司”）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上海证券交 易所股票上市规则》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》等法律、行政法规、规范性文件以及 《武汉祥龙电业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》 ”）的规定，制定本制度。 第二条公司董事会应当按照上海证券交易所相关规则要求及 时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整，董事长为主要责任人。 第三条董事会秘书负责公司内幕信息的监督、管理、登记、 披露及备案工作。当董事会秘书不能履行职责时，由董事会秘书授 权证券事务代表代行相关职责。公司证券部为内幕信息管理的日 常工作部门。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的 真实、准确和完整签署书面确认意见。 第二章内幕信息及内幕信息知情人 第四条本制度所指内幕信息是指根据《证券法》第五十二条 规定，涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大 影响的尚未公开的信息。 《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事 件属于内幕信息。 第五条尚未公开是指公司未在《上海证券报》《中国证券报》 等信息披露指定报刊及上海证券交易所网站正式披露。 第六条内幕信息知情人是指《证券法》第五十一条规定的有 关人员，包括: （一）公司及其董事、高级管理人员； （二）持股5%以上的股东及其董事、高级管理人员，公司的 实际控制人及其董事、高级管理人员； （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、高级管理人员 ； （四）由于所任职务或者因与公司业务往来可以获取公司有 关内幕信息的人员； （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际 控制人、董事和高级管理人员； （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券 公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员； （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工 作人员； （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、 重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管 机构的工作人员； （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其 他人员。 第三章登记备案 第七条公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的商议策 划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披 地点、依据、方式、内容等相关档案，供公司自查和相关监管机 构查询。 第八条公司股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公 司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时， 应当配合完成内幕信息知情人的登记备案工作。 证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托 从事证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当 填写内幕信息知情人的档案。 收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价 有重大影响事项的其他发起方，应当填写内幕信息知情人的档案。 上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段 送达公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内 幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照证券监管 机构的要求进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。 公司应做好其知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人 登记，并做好涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。 第九条涉及收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、 分拆上市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券 交易价格有重大影响的事项时，除填写内幕信息知情人档案外， 还应由公司组织制作重大事项进程备忘录，督促内幕信息知情人 员在备忘录上签名确认。 进程备忘录的内容包括但不限于筹划决策过程中各关键节 点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司股东 、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程 备忘录。 公司进行前述重大事项时，应当在内幕信息依法公开披露后 及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录按规定向证 券监管机构报送。 第十条公司董事、高级管理人员及各职能部门、分公司、控股 子公司、公司能够对其实施重大影响的参股公司及其主要负责人 应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告 知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。 第十一条公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、 证券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信 息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件 的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。 第十二条公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常 性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生 重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格 中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上 述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一 事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内 幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。 第十三条公司董事会应对内幕信息知情人买卖本公司股票 及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交 易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当 进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日 内将有关情况及处理结果报送湖北证监局和上海证券交易所。 第十四条公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重 大事项进程备忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备 公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕 信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送上海证券交易所。 公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时 补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。 第十五条公司及相关信息披露义务人暂缓、豁免披露商业 秘密后，出现下列情形之一的，应当及时披露，并说明将该信息认 定为商业秘密的主要理由、内部审核程序以及未披露期间相关内 幕信息知情人买卖上市公司股票情况等： （一）暂缓、豁免披露原因已消除； （二）有关信息难以保密； （三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。 第四章监督管理及责任追究 第十六条公司及其董事、高级管理人员及相关内幕信息知 情人在有必要时应采取签订保密协议、保密承诺函等措施，在内 幕信息公开披露前将该信息的知情人员控制在最小范围内。 第十七条公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公 司股票价格产生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最 小。如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时， 公司控股股东及实际控制人应立即告知公司，以便公司及时予以 澄清，或者直接向监管部门报告。 第十八条公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保 密的责任。内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用 内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易， 给公司造成严重影响或损失的，由公司视情节轻重，对相关责任人 给予批评、警告、记过、留用察看、降职、免职、解除劳动合同等处中国证监会、上海证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处 分。 第十九条持有公司百分之五以上股份的股东或者潜在股东 、公司实际控制人，若违反本制度擅自泄露公司信息，给公司造 成损失的，公司保留追究其责任的权利。 第二十条为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计 报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报 告等专项文件的保荐人、证券服务机构及其有关人员，参与公司 重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相关单位及有关人员， 违反本制度擅自泄露信息，公司视情节轻重，可以解除中介服务 合同，报送有关行业协会或行政管理部门处理，给公司造成损失的 ，公司保留追究其责任的权利。 第二十一条内幕信息知情人利用内幕信息操纵公司证券价格 或者进行欺诈等活动给公司造成严重影响或损失的，公司将依据 有关规定报送证券监管机关，并保留进一步追究其法律责任的权利 。 第五章附则 第二十二条本制度未尽事宜，按照法律、法规、规范性文件 和《公司章程》的规定执行；如工作细则内容与法律、法规、规 范性文件或《公司章程》相抵触时，以法律、法规、规范性文件 和《公司章程》的规定为准。 第二十三条本制度由董事会负责解释和修订。 第二十四条本制度自董事会审议通过之日起生效并实施。 中财网
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