立昂技术(300603):董事会秘书工作制度（2025年10月修订）
董事会秘书工作制度 第一章总则 第一条为保证公司董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《深圳证券交易所创业版股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《创业板上市公司规范运作》”）《立昂技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及国家现行法律、法规的相关规定，特制定本制度。 第二条公司设立董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责。 第二章任职资格 第三条董事会秘书的任职资格： （一）具有大学本科以上学历，从事法律、财务、管理、股权事务等工作三年以上的自然人； （二）董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面的知识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责；（三）公司董事或其他高级管理人员可以兼任董事会秘书； （四）本公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘书。 第四条董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第五条董事会秘书应取得深圳证券交易所（以下简称“深交所”）颁发的董事会秘书培训合格证书。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）《公司法》第一百七十八条规定的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，期限尚未届满； （四）最近三十六个月受到过中国证监会行政处罚； （五）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（六）深交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三章工作职责 第六条董事会秘书应当履行以下职责： （一）负责公司和相关当事人与深交所及其他证券监管机构之间的沟通和联络，保证深交所可以随时与其取得工作联系； （二）负责处理公司信息披露事务，组织制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关信息披露义务人依法履行信息披露义务，并按照有关规定向深交所办理定期报告和临时报告的披露工作； （三）具体负责公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、保荐人、证券服务机构、媒体之间的信息沟通，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料； （四）按照法定程序筹备股东会和董事会会议，参加股东会、董事会及高级管理人员相关会议，准备和提交有关会议文件和资料； （五）负责制作会议记录并签字； （六）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促请董事、其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施，同时向深交所报告； （七）关注媒体报道、主动求证真实情况并澄清不实报道，促请董事会及时回复深交所所有问询； （八）负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事和高级管理人员持有本公司股票的资料，以及股东会、董事会会议文件和会议记录等； （九）协助董事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规章、上市规则、深交所其他规定和《公司章程》，以及上市协议中关于其法律责任的内容，并组织定期培训；（十）促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、法规、规章、深交所其他规定或者《公司章程》及本制度时，应当提醒与会董事；如果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有关个人的意见记载于会议记录，同时向深交所报告；（十一）协助董事会下属战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会的相关工作； （十二）深交所要求履行的其他职责。 第四章聘任及解聘 第七条董事兼任董事会秘书的，如果某一行为需董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第八条董事会秘书必须经深交所组织的专业培训和资格考核并取得合格证书，由公司董事长提名、董事会聘任，报深交所备案并公告。 第九条董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘： （一）本制度第五条规定的任何一种情形的； （二）连续三个月以上不能履行职责的； （三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司或者股东造成重大损失的；（四）违反法律法规、《上市规则》《创业板上市公司规范运作》及深交所其他规定或者《公司章程》，给公司或者股东造成重大损失的； 第十条公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。董事会秘书被解聘或辞职时，公司应当及时向深交所报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深交所提交个人陈述报告。 第十一条董事会秘书离任前，应当接受董事会、审计委员会的离任审查，在公司审计委员会的监督下移交有关文档文件、正在办理或待办理事项。公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息除外。 第十二条公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行其职责并行使相应权力。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表应当取得深交所颁发的董事会秘书培训合格证书。 第十三条公司在原任董事会秘书离职后三个月内应当正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，公司应当及时指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报深交所备案，同时尽快确定董事会秘书的人选。 第十四条董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在代行后的六个月内完成董事会秘书的聘任工作。 第十五条公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加深交所组织的董事会秘书后续培训。 第五章法律责任 第十六条董事会的决议违反法律、法规或公司章程，致使公司遭受损失的，除依照《公司法》条款规定由参与决策的董事对公司负赔偿责任外，董事会秘书也应承担相应的赔偿责任；但能够证明自己对所表决的事项提出过异议的，可免除责任。 第十七条董事会秘书违反法律、法规或公司章程，则根据有关法律、法规或《公司章程》的规定，追究相应的责任。 第六章附则 第十八条本制度未尽事宜，依照有关法律、法规、部门规章以及《公司章程》的规定执行。 第十九条本制度由公司董事会负责解释。 第二十条本制度由董事会制定，自公司董事会审议通过之日起生效执行，修改亦同。 立昂技术股份有限公司 2025年10月 中财网
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