东威科技(688700):向激励对象授予2025年限制性股票激励计划预留部分限制性股票
昆山东威科技股份有限公司 关于向激励对象授予2025年限制性股票激励计划预留部分 限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。重要内容提示： ? 限制性股票预留授予日：2025年10月22日 ? 限制性股票预留授予数量：22.95万股，占目前公司股本总额29,840.1360万股的0.08% ? 限制性股票预留授予价格：20.07元/股（调整后） ? 股权激励方式：第二类限制性股票 2025 《昆山东威科技股份有限公司 年限制性股票激励计划》（以下简称 “《激励计划》”或“本激励计划”）规定的限制性股票预留授予条件已经成就，根据昆山东威科技股份有限公司（以下简称“公司”）2025年第一次临时股东大会的授权，公司于2025年10月22日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2025年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的2025 10 22 20.07 / 议案》，同意以 年 月 日为预留授予日，并以 元股的授予价格 向36名激励对象预留授予22.95万股限制性股票。现将有关事项说明如下：一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2025年3月22日，公司召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于公司<2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。相关事同日，公司召开第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司<2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 2、2025年3月24日至2025年4月3日，公司对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对公司本激励计划拟首次授予激励对象名单提出的异议，具体详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《昆山东威科技股份有限公司监事会关于公司2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2025-009）。 3、2025年4月10日，公司召开2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2025年4月11日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《昆山东威科技股份有限公司关于2025年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票及其衍生品种情况的自查报告》（公告编号：2025-011）。 4、2025年4月24日，公司召开第二届董事会第二十一次会议与第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向公司2025年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了相关议案。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 5、2025年10月22日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于调整2025年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予2025年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了相关议案，董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 （二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况 管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及公司《激励计划》等有关规定，以及公司2025年第一次临时股东大会的授权，董事会同意对公司2025年限制性股票激励计划的授予价格（含预留）进行相应调整，授予价格由20.17元/股调整为20.07元/股。 除前述内容外，本次股权激励计划授予的内容与公司2025年第一次临时股东大会审议通过的股权激励计划相关内容一致。 （三）董事会关于符合授予条件的说明，董事会薪酬与考核委员会发表的明确意见 1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明 根据《激励计划》中授予条件的规定，同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票： （1）公司未发生如下任一情形： ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； ③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； ④法律法规规定不得实行股权激励的； ⑤中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。 （2）激励对象未发生如下任一情形： ①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； ②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； ③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； ④具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 公司董事会经过认真核查，确定公司和预留授予的激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的预留授予条件已经成就。 2、董事会薪酬与考核委员会对本次授予是否满足条件的相关说明 （1）公司董事会薪酬与考核委员会对公司本激励计划的预留授予条件是否成就进行核查后，认为： 公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本次激励计划预留授予的激励对象具备《公司法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司2025年限制性股票激励计划预留授予激励对象的主体资格合法、有效。 公司2025年限制性股票激励计划规定的预留授予条件已经成就。 （2）公司董事会薪酬与考核委员会对本次激励计划的预留授予日进行核查后，认为： 公司确定的本次激励计划的预留授予日符合《管理办法》以及公司《激励计划》及其摘要中有关授予日的相关规定。 综上，董事会薪酬与考核委员会认为本次激励计划预留授予激励对象获授限制性股票的条件已经成就，同意以2025年10月22日为预留授予日，授予价格为20.07元/股，向36名激励对象预留授予22.95万股限制性股票。 （四）预留授予限制性股票的具体情况 1、预留授予日：2025年10月22日 2、预留授予数量：22.95万股，占目前公司股本总额29,840.1360万股的0.08%3、预留授予人数：36人 4、授予价格：20.07元/股（调整后） 5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股及/或回购的公司A股普通股股票 6、本激励计划的有效期、归属期限和归属安排 （1）本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限（2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日且不得在下列期间内归属： ①上市公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前十五日起算，至公告前一日；②上市公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内； ③自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止； ④上海证券交易所规定的其他期间。 上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。 在本激励计划有效期内，若相关法律、行政法规、规范性文件对不得归属的期间另有规定或上述规定发生变化，则激励对象归属限制性股票时应当符合修改后的相关法律、行政法规及规范性文件的规定。 （3）本激励计划预留授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。 7、激励对象名单及预留授予情况 本激励计划预留授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
（一）本激励计划预留授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形： 1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2 12 、最近 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6 、中国证监会认定的其他情形。 （二）本激励计划预留授予的激励对象为在本公司任职的董事、中层管理人员、技术骨干人员（不包括独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。 （三）本激励计划预留授予的激励对象名单与公司2025年第一次临时股东大会批准的公司《激励计划》中规定的激励对象范围相符。 （四）本激励计划预留授予的激励对象名单人员均符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，其作为公司本激励计划预留授予激励对象的主体资格合法、有效。 综上所述，董事会薪酬与考核委员会一致同意公司本激励计划预留授予的激励对象名单，同意公司本激励计划的预留授予日为2025年10月22日，以20.07票。 三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前6个月卖出公司股份情况的说明 本次获授预留部分权益的激励对象不包括公司高级管理人员。 经公司自查，参与本激励计划的董事在预留授予日前6个月无卖出公司股票的行为。 四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算 （一）限制性股票的公允价值及确定方法 根据财政部会计司发布的企业会计准则应用案例《股份支付准则应用案例——授予限制性股票》，第二类限制性股票股份支付费用的计量参照股票期权执行。因此，公司选择Black-Scholes模型对第二类限制性股票公允价值进行测算。 预留授予的具体参数选取如下： 1、标的股价：36.95元/股（公司预留授予日收盘价为2025年10月22日收盘价）； 2、有效期分别为：12个月、24个月、36个月（限制性股票预留授予之日至每期归属日的期限）； 3、历史波动率：14.7192%、16.9741%、15.7086%（分别采用上证指数最近12个月、24个月、36个月的波动率）； 4、无风险利率：1.4789%、1.5011%、1.5332%（分别采用中国国债1年期、2年期、3年期收益率）； 5、股息率：0%。 （二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响 公司按照会计准则及相关估值工具确定授予日第二类限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。 根据中国会计准则要求，本激励计划限制性股票预留授予部分对各期会计成本的影响如下表所示：
2、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。 3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由四舍五入所造成。 公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的正向作用情况下，本激励计划成本费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，考虑到本激励计划对公司经营发展产生的正向作用，由此激发管理、业务团队的积极性，提高经营效率，降低经营成本，本激励计划带来的公司业绩提升将高于因其带来的费用增加。 五、法律意见书的结论性意见 国浩律师（杭州）事务所认为：截至本法律意见书出具日，公司本次调整及预留授予事项已取得现阶段必要的批准与授权；本次调整不存在损害公司及全体股东利益的情形；本次预留授予条件已经成就；本次调整及预留授予符合《管理办法》《激励计划（草案）》以及《公司章程》的相关规定；公司尚需根据《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件的规定，继续履行相应的信息披露义务。 六、独立财务顾问意见 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司作为独立财务顾问认为：公司本次限制性股票调整及授予相关事项已取得了必要的批准与授权；公司不存在不符合2025年限制性股票激励计划规定的预留授予条件的情形；授予的预留部分限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定。 七、上网公告附件 （一）《昆山东威科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于公司2025年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核查意见（预留授予日）》；2025 （二）《国浩律师（杭州）事务所关于昆山东威科技股份有限公司 年限制性股票激励计划调整授予价格及预留部分授予相关事项之法律意见书》；（三）《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于昆山东威科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划调整及预留授予相关事项之独立财务顾问报告》。 特此公告。 昆山东威科技股份有限公司董事会 2025年10月24日 中财网
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