市场操纵? 巴克莱外汇交易前主管Bogucki被判无罪

时间:2019年03月10日 20:50:26 中财网
  巴克莱集团(Barclays Plc)驻纽约外汇交易部门前主管Robert Bogucki被控犯有市场操纵罪,本周一,美国旧金山地区法官Charles Breyer宣判他无罪。在此案进入陪审团审理之前,这一指控就被推翻。此次结案如此迅速,在同类案件中实属罕见。

  此案之所以被推翻,是因为法官认定,美国期权市场不是由明确定义的信任规则管理的,而是更像是“西大荒”里的扑克游戏,此举阻碍了联邦政府追究高级银行家和交易员涉嫌市场不当行为责任的努力。

  具体来说,Bogucki的案件审判开始于2月21日,他被控曾在2011年进行非法预先交易,包括销售价值60亿英镑(约合80亿美元)的期权,这些期权与惠普公司收购英国软件公司Autonomy集团有关。

  检方指控,这位前巴克莱外汇交易员被控试图压低期权价格,从而使巴克莱得以从惠普的损失中获利。此外,一份起诉书援引了Bogucki的话说,他曾警告一名交易员,不要让“一些口风不紧的市场商贩”告诉惠普他们在做什么。

  然而,Breyer表示,一个合理的陪审团将无法发现,Bogucki对惠普负有信任和信心的义务,他的行为与行业惯例以及其他因素相当一致,这意味着无罪判决是必要的。

  Breyer写道:“政府以不违反任何明确规则或规定、不受双方协议禁止的行为为依据进行刑事起诉,这确实符合双方对其运作的独立关系的理解。”

  他补充道:“法院不能在这样的基础上将此案交由陪审团审理。”
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